栏目分类修艳弘 拳交 广发聚丰A,广发聚丰C: 广发聚丰混杂型证券投资基金更新的招募说明书
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修艳弘 拳交 广发聚丰A,广发聚丰C: 广发聚丰混杂型证券投资基金更新的招募说明书
发布日期:2025-01-14 19:40 点击次数:139

广发聚丰混杂型证券投资基金更新的招募
说明书
基金管理东说念主:广发基金管理有限公司
基金托管东说念主:中国工商银行股份有限公司
时代:二〇二五年一月
【紧要教唆】
广发聚丰混杂型证券投资基金(以下简称本基金)于 2005 年 11 月 1 日经中国证监会证
监基金字2005180 号文核准召募。本基金合同于 2005 年 12 月 23 日收效。
基金管理东说念主保证招募说明书的内容的确、准确、完好。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金召募的核准,并不标明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东说念主依照恪尽责守、教师信用、严慎奋勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资东说念主申购基金时应细致阅读本招募说明书。基金的过往事迹并不预示其
将来发扬。
本基金投资于证券市集,基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的家具本性,并承担基金投资中出现的种种风险,包括:因政
治、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险,个别证券独到的非系
统性风险,由于基金投资东说念主一语气巨额赎回基金产生的流动性风险,基金管理东说念主在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险,本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价
可能不一致的风险,本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金
的《招募说明书》、《基金家具府上纲目》及《基金合同》。
本次更新的招募说明书主要对本基金基金司理等信息进行改造,更新内容截止日为
月 25 日,联系财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 3 月 31 日(本答复中财务数据未经审
计)。
目 录
第一部分 媒介
《广发聚丰混杂型证券投资基金招募说明书》
(以下简称“招募说明书”或“本招募说明
书”)依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资
基金运作管理办法》(以下简称“《运作管理办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下
简称“《销售管理办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》
(以下简称《信息披
露办法》)、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规则》(以下简称《流动性风险管
理规则》)以及《广发聚丰混杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性答复或枢纽遗漏,并对其真
实性、准确性、完好性承担法律包袱。
广发聚丰混杂型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募说明书所
载明的府上恳求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中
载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)核准。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依
基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主,其持有基金份额的
行动自己即标明其对基金合同的承认和采纳,并按照《基金法》、基金合同过甚他联系规则享
有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务,应翔实查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
招募说明书 指《广发聚丰混杂型证券投资基金招募说明
书》,即用于公开暴露本基金管理东说念主及托管东说念主、
联系服务机构、基金的召募、基金合同的收效、
基金份额的走动、基金份额的申购和赎回、基
金的投资、基金的事迹、基金的财产、基金资
产的估值、基金收益与分拨、基金的用度与税
收、基金的信息暴露、风险揭示、基金的辩别
与算帐、基金合同的内容节录、基金托管契约
的内容节录、对基金份额持有东说念主的服务、其他
应暴露事项、招募说明书的存放及查阅样式、
备查文献等触及本基金的信息,供基金投资东说念主
遴荐并决定是否建议基金认购或申购恳求的
要约邀请文献,过甚更新
基金合同 指《广发聚丰混杂型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何改造和补充
中国 指中华东说念主民共和国(仅为本基金合同目的不包
括香港颠倒行政区、澳门颠倒行政区及台湾地
区)
法律法例 指中国当前有用并公布实施的法律、行政法
规、行政规章及范例性文献、地点法例、地点
规章及范例性文献
《基金法》 指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 指《公开召募证券投资基金运作管理办法》
《信息暴露办法》 指《公开召募证券投资基金信息暴露管理办
法》
元 指中国法定货币东说念主民币元
基金或本基金 指依据基金合同所诞生的广发聚丰混杂型证
券投资基金
发售公告 指《广发聚丰混杂型证券投资基金份额发售公
告》
业务法律解释 指《广发基金管理有限公司洞开式基金业务规
则》
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
银行监管机构 指国度金融监督管理总局或其他经国务院授
权的机构
基金管理东说念主 指广发基金管理有限公司
基金托管东说念主 指中国工商银行股份有限公司
代销机构 指依据联系基金销售与服务代理契约办理本
基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理
机构
销售机构 指基金管理东说念主及基金销售机构
基金销售网点 指基金管理东说念主的直销机构及基金销售机构的
代销网点
注册与过户业务 指基金登记、存管、算帐和交收业务,具体内
容包括投资东说念主基金账户管理、基金份额注册登
记、算帐及基金走动阐明、披发红利、建立并
看护基金份额持有东说念主名册等
基金注册与过户登记东说念主 指广发基金管理有限公司或其托付的其他符
合条件的机构
基金合同当事东说念主 指受基金合同敛迹,根据基金合同享受权利并
承担义务的法律主体
个东说念主投资者 指稳健法律法例规则的条件不错投资证券投
资基金的天然东说念主
机构投资者 指稳健法律法例规则不错投资证券投资基金
的在中华东说念主民共和国注册登记或经政府联系
部门批准诞生的机构
及格境外机构投资者 指稳健《及格境外机构投资者境内证券投资管
理暂行办法》的可投资于中国境内证券的中国
境外的机构投资者
投资东说念主 指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投
资者的总称
基金合同收效日 基金达到法律规则及基金合同规则的条件,基
金管理东说念主遴聘法定机构验资并办理已矣基金
合同备案手续后并经中国证监会阐明之日
召募期 指自基金份额发售之日起不超越 3 个月
基金存续期 指基金合同收效后正当存续的不如期之时代
日/天 指公历日
月 指公历月
责任日 指上海证券走动所和深圳证券走动所的正常
走动日
T日 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的恳求
日
T+n 日 指自 T 日起第 n 个责任日(不包含 T 日)
认购 指本基金在召募期内投资东说念主购买本基金份额
的行动
日常申购 指基金投资东说念主根据基金销售网点规则的手续,
向基金管理东说念主购买基金份额的行动。本基金的
日常申购自基金合同收效后不超越 3 个月的时
间运转办理
日常赎回 指基金投资东说念主根据基金销售网点规则的手续,
向基金管理东说念主卖出基金份额的行动。本基金的
日常赎回自基金合同收效后不超越 3 个月的时
间运转办理
多半赎回 本基金单个洞开日基金净赎回恳求(净赎回申
请=赎回恳求总额+基金调养中转出恳求份
额总额-申购恳求总额-基金调养中转入申
请份额总额)超越上一日基金总份额的 10%时,
即合计发生了多半赎回
基金账户 指基金注册与过户登记东说念主给投资东说念主开立的用
于记录投资东说念主办有基金管理东说念主宰理的洞开式
基金份额情况的凭证
走动账户 指各销售机构为投资东说念主开立的记录投资东说念主通
过该销售机构办理基金走动所引起的基金份
额的变动及结余情况的账户
转托管 指投资东说念主将其持有的团结基金账户下的基金
份额从某一走动账户转入另一走动账户的业
务
基金调养 指基金份额持有东说念主按基金管理东说念主规则的条件
恳求将其持有的本公司旗下某只洞开式基金
的全部或部分基金份额调养为本公司管理的
另一只洞开式基金的份额。
如期定额投资筹备 指投资东说念主通过联系销售机构建议恳求,约定每
期扣款日、扣款金额及扣款样式,由销售机构
于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内
自动完成扣款及基金申购恳求的一种投资方
式
基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、单子投
资收益、买卖证券差价、银行进款利息以过甚
他收益
基金金钱总值 指基金所购买的种种证券及单子价值、银行存
款本息和本基金应收的申购基金款以过甚他
投资所形成的价值总和
基金金钱净值 指基金金钱总值扣除欠债后的净金钱值
基金份额净值 指计较日基金金钱净值除以计较日刊行在外
的基金份额总额
基金金钱估值 指计较评估基金金钱和欠债的价值,以确定基
金金钱净值的过程
《流动性风险管理规则》 指《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险
管理规则》及颁布机关对其往往作念出的改造
流动性受限金钱 指由于法律法例、监管、合同或操作隐约等原
因无法以合理价钱赐与变现的金钱,包括但不
限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银
行如期进款(含契约约定有条件提前支取的银
行进款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开
刊行股票、金钱复旧证券、因刊行东说念主债务失约
无法进行转让或走动的债券等
基金份额类别 本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类
别。在投资者申购基金份额时收取申购用度而
不计提销售服务费的,称为 A 类基金份额;在
投资者申购基金份额时不收取申购用度而是
从本类别基金金钱入彀提销售服务费的,称为
C 类基金份额
指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息暴露的全
国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理东说念主
网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子
暴露网站)等媒介
不可抗力 指基金合同当事东说念主无法意象、无法抵御、无法
幸免且在基金合同由基金托管东说念主、基金管理东说念主
签署之日后发生的,使基金合同当事东说念主无法全
部履行或无法部分履行基金合同的任何事件,
包括但不限于急流、地震过甚他天然灾害、战
争、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法例
变化、突发停电或其他突发事件、证券走动所
非正常暂停或住手走动
基金家具府上纲目 指《广发聚丰混杂型证券投资基金基金家具资
料纲目》过甚更新
第三部分 基金管理东说念主
一、概况
省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
宇宙长入客服热线:95105828
股东称呼 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
烟火通讯科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187%
广州科技金融改革投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙) 3.87%
嘉裕祥(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙) 2.23%
嘉裕禾(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙) 1.55%
嘉裕泓(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙) 1.19%
嘉裕富(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙) 1.16%
总 计 100%
二、主要东说念主员情况
葛长伟先生:董事长,学士,曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、
安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广
东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限包袱公司、广发证券
股份有限公司责任。
孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券股份有限公司实施董事、常务副总司理、财务总
监,兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限包袱
公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管理
有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理,证通股份有限公司监事会
主席。
王凡先生:董事,博士,现任广发基金管理有限公司总司理,兼任广发海外金钱管理有限
公司董事会主席、广州投资看护人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公
司责任,曾任广发基金管理有限公司副总司理。
曾军先生:董事,硕士,正高等工程师,现任烟火通讯科技股份有限公司董事长,兼任烽
火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员,烟火通讯科技股份有限公
司司理、哈尔滨处事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理,武汉烟火技能服
务有限公司总司理,烟火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。
刘根森先生:董事,学士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事,兼任香江集
团有限公司副总裁,深圳香江控股股份有限公司董事,深圳市大本创业投资有限公司董事。曾
任德相识银行香港分行分析员,深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长,深圳市龙岗中
银富登村镇银行董事。
张彦先生:董事,学士,现任广州科技金融改革投资控股有限公司董事长,兼任广州产业
投资基金管理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、
珠证恒隆实业业务司理,金汇来发展有限公司副总司理,第一证券营业部副总司理,广发证券
营业部总司理,皆鲁证券营业部总司理,中泰证券广东分公司总司理,广州市工业转型升级发
展基金管理有限公司常务副总司理,广州市城发投资基金管理有限公司董事长,广州广泰城发
筹备接头有限公司董事长,广州科技金融改革投资控股有限公司副总司理,广州汇垠天粤股权
投资基金管理有限公司董事长,广州基金海外股权投资基金管理有限公司董事长,黑龙江国中
水务股份有限公司董事长。
罗海平先生:颓靡董事,博士,教养、高等经济师,现任北京平智云数字科技合伙企业(有
限合伙)实施事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理,长江保障经纪公司总司理,
中国东说念主民保障公司湖北省分公司海外保障部党组文告、总司理,中国东说念主民保障公司汉口分公司
党委文告、总司理,太平保障有限公司市集部总司理,中国太平保障有限公司湖北分公司党委
文告、总司理,中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书,阳光财产保障股
份有限公司总裁、阳光保障集团实施委员会委员,中华聚首财产保障股份有限公司总司理、董
事长、党委文告,中华聚首保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。
董茂云先生:颓靡董事,博士,教养,现任浙大城市学院法学院教养,兼任浙江合创讼师
事务所兼职讼师,江苏恒顺醋业股份有限公司董事(外部董事)。曾任复旦大学法学院副教养、
法律系副主任、法学院副院长、法学院教养,宁波大学法学院教养。
姚海鑫先生:颓靡董事,博士,教养,现任辽宁大学新华海外商学院教养,兼任辽宁金融
控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教
育中心副主任,辽宁大学发展筹备处处长、财务处处长,辽宁大学学术委员会委员。
符兵先生:监事会主席,硕士,中级经济师。曾任广东物质集团公司筹备处副科长,广东
发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司市集拓展部副总经
理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。
吴晓辉先生:职工监事,硕士,工程师,现任广发基金管理有限公司信息技能部总司理。
曾任广发证券股份有限公司信息技能部副司理、司理,广发基金管理有限公司运营保障部副总
司理。
孔伟英女士:职工监事,学士,经济师,现任广发基金管理有限公司东说念主力资源部总司理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总司理。曾任广发
基金管理有限公司市集拓展部总司理助理,营销服务部总司理助理,家具营销管理部总司理助
理。
喻晨女士:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广
发基金管理有限公司市集拓展部、金融工程部、家具营销管理部。
王凡先生:总司理,博士,兼任广发海外金钱管理有限公司董事会主席、广州投资看护人学
院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司责任,曾任广发基金管理有限公
司副总司理。
朱平先生:副总司理,硕士,经济师,兼任瑞元成本管理有限公司董事长。曾任上海荣臣集
团市集部司理,广发证券有限包袱公司投资银行部华南业务部副总司理,基金科汇基金司理,
易方达基金管理有限公司投资部研究负责东说念主,广发基金管理有限公司总司理助理。
魏恒江先生:副总司理,硕士,高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司责任,
历任广发基金管理有限公司上海分公司总司理、详尽管理部总司理、总司理助理。
张敬晗女士:副总司理,硕士。曾任中国农业科学院助理研究员,中国证监会培训中心、
监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金监管部处长。
张芊女士:副总司理,硕士,兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管
理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保金钱管理公司、工
银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司责任,历任广发基金管理有限公司固定收益
部总司理。
傅友兴先生:副总司理,硕士,兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部总
司理、基金司理。曾在原天同基金管理有限公司责任,历任广发基金管理有限公司研究员、机
构答理部副总司理、筹备发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。
刘格菘先生:副总司理,博士,兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部总
司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工
作,历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。
王海涛先生:副总司理,硕士,兼任广发基金管理有限公司基金司理、广发海外金钱管理
有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基
金管理有限公司责任,历任广发基金管理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。
窦刚先生:副总司理、首席信息官,硕士,工程师。曾在广发证券股份有限公司责任,历
任广发基金管理有限公司中央走动部总司理、运营总监、公司总司理助理。
项军先生:督察长,学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、
上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司责任。历任广发基金管理有限公司机构理
财部副总司理,北京分公司总司理,北京处事处总司理,战略与改革业务部总司理。
苏文杰先生,工学硕士,持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发聚丰混杂型证券投
资基金基金司理(自 2024 年 10 月 25 日起任职)、广发上风成长股票型证券投资基金基金司理
(自 2024 年 10 月 25 日起任职)。曾任天迎合资看护人有限公司研究部研究员,中银海外证券股
份有限公司研究部研究员,嘉实基金管理有限公司研究部研究员、基金司理。
历任基金司理:傅友兴,任职时代为 2013 年 2 月 5 日至 2016 年 2 月 23 日;白金,任职时
间为 2015 年 1 月 6 日至 2016 年 2 月 23 日;易阳方,任职时代为 2005 年 12 月 23 日至 2018 年
为 2018 年 2 月 2 日至 2025 年 1 月 9 日。
基金管理东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副
总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、海外业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部
总司理林英睿先生、投资管理部总司理王明旭先生等成员组成,傅友兴先生、刘格菘先生担
任权益公募投资决策委员会联席主席。
三、基金管理东说念主的职责
份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
四、基金管理东说念主承诺
(一)基金管理东说念主承诺:
措施,留神违背《基金法》过甚他法律法例行动的发生;
资;
(二)基金管理东说念主严格按照法律、法例、规章的规则,基金金钱不得用于下列投资或者活
动:
(三)基金司理承诺:
益;
基金投资筹备等信息;
五、基金管理东说念主的里面抵制轨制
公司里面抵制体系是指公司为留神和化解风险,保护基金金钱的安全与完好,保证规划活
动正当合规和有用开展,保证规划运作稳健公司的发展筹备,在充分磋议表里部环境的基础上,
通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作标准与抵制措施而形成的系统。包括建立科学合
理、抵制严实、运行高效的里面抵制体系,制定科学完善的里面抵制轨制。
(一)公司里面抵制的总体主义是:
范运作的规划想想和规划作风,保护投资东说念主利益不受滋扰,珍重股东正当权益。
完好,达成公司的持续、雄厚、健康发展。
(二) 公司里面抵制罢职的主要原则为:
馈头绪,涵盖各个业务技艺;掩盖总共部门、岗亭和东说念主员,公司每个职工既是内控的主体,也
是内控的客体;既监督他东说念主,也受他东说念主监督。
实施。各项内控轨制必须稳健国度和主宰机关所制定的法律法例及范例性文献,同期必须应时
和具有较强的可操作性。
物理攻击;部门、岗亭必须权责分明,不可彼此重迭;基金、客户、公司金钱单独核算,分户
管理,保证操作、核算的颓靡。
有机配合的前提下,彼此制衡、彼此监督,一个岗亭、一个部门不可对一项业务领有透澈的处
理权,但要权责了了,幸免彼此推诿。
法和新技能裁减运作成本,提高经济效益,保证以合理的抵制成本达到最好的里面抵制恶果。
(三)公司制定里面抵制轨制罢职的原则:
缝隙。
规划行为都必须严格罢职的准则,任何东说念主也不得领有超越轨制敛迹和违背轨制的权力。
方针、规划理念等表里部环境的变化实时修改、增补和完善。
(四)公司里面抵制轨制体系:
公司轨制按照其效能大小分为四个层面:
股东会、董事会与规划层之间的权利包袱永别,强调董事会对规划层的有用监督。
轨制和部门轨制的基础。
体职工必须了解和掌执的。
业务规章轨制及实施笃定等。
上述轨制的制订、修改、实施、废止应该罢职相应的标准,每一层面的内容不得与其以上
层面的内容相相悖。
(五) 公司根据基金管理业务的特质,诞生规范递进、权责长入、严实有用的四说念内控防
线:
业务均制定翔实的操作经过,各岗亭东说念主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺顺从,在授权范围内承
担各自职责。
之间建立紧要业务处理凭据传递和信息相似轨制,后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督
的包袱。
监控防地。合规风控部门属于内核部门,颓靡于其他部门和业务行为,对里面抵制轨制的实施
情况实行严格的搜检和监督。
四说念监控防地。
(六)公司选择包括授权抵制、职工修养抵制、建立健全相似机制、完善危机处理机制、
风险评估、防火墙抵制、资讯抵制、府上保全抵制及监督与持续考核等里面抵制措施,保证内
部抵制轨制的贯彻及实施。
(七)基金管理东说念主对于里面抵制轨制声明书
第四部分 基金托管东说念主
一、基金托管东说念主基本情况
称呼:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区回复门内大街 55 号
成立时代:1984 年 1 月 1 日
法定代表东说念主:廖林
注册成本:东说念主民币 35,640,625.7089 万元
有计划电话:010-66105799
有计划东说念主:郭明
二、主要东说念主员情况
狂妄 2024 年 9 月,中国工商银行金钱托管部共有职工 211 东说念主,平均年级 38 岁,99%以
上职工领有大学本科以上学历,高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等技能职称。
三、基金托管业务规划情况
手脚中国大陆托管服务的先驱,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来,剿袭“教师信用、奋勉尽责”的宗旨,依靠严实科学的风险管理和里面抵制体系、范例
的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队,严格履行金钱托管东说念主职责,为境表里广博
投资者、金融金钱管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务,展现优异的市集
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟习的家具线。领有包括证券投资基金、
相信金钱、保障金钱、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 金钱、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司蚁合金钱管理筹备、证券公司定向金钱管理筹备、买卖银行信
贷金钱证券化、基金公司特定客户金钱管理、QDII 专户金钱、ESCROW 等门类皆全的托管产
品体系,同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务,不错为种种客户提供个性化
的托管服务。狂妄 2024 年 9 月,中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以
来,本行一语气二十一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国
《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好
托管银行大奖;是获取奖项最多的国内托管银行,优良的服务品性获取国表里金融范围的持
续认同和平日好评。
四、基金托管东说念主的里面抵制情况
中国工商银行金钱托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面抵制 COSO 准则
从里面环境、风险评估、抵制行为、信息与相似、监督与评价五个方面构建起了托管业务内
部风险抵制体系,并纳入长入的风险管理体系。
中国工商银行金钱托管部从成立之日肇恒久秉持范例运作的原则,将建立系统、高效的
风险留神和抵制体系视为责任重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展,新问题新
情况的继续出现,金钱托管部彻心刺骨将风险管理置于与业务发展同等紧要的位置,视风险
留神和抵制为托管业务生涯与发展的生命线。金钱托管部实施全员风险管理,将风险抵制责
任落实到具体业务部门和联系业务岗亭,每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负
责。从 2005 年于今,中国工商银行金钱托管部共十七次顺利通过评估组织里面抵制和安全
措施最泰斗的 ISAE3402 审阅,全部获取无保属见地的抵制及有用性答复,充分标明颓靡第
三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面抵制方面的健全性和有用性的全面认同,也
证明中国工商银行托管服务的风险抵制智商仍是与海外大型托管银行接轨,达到海外先进水
平。
(1)金钱托管业务规划管理正当合规;
(2)促进达成金钱托管业务发展战略和规划主义;
(3)金钱托管业务风险管理的有用性和金钱安全;
(4)提高金钱托管规划效率和恶果;
(5)业务记录、管帐信息和其他规划管理联系信息的的确、准确、完好、实时。
(1)全面性原则。金钱托管业务里面抵制应通顺决策、实施和监督全过程,掩盖金钱
托管业务各项业务经过和管理行为,掩盖总共机构、部门和从业东说念主员。
(2)紧要性原则。金钱托管业务里面抵制应在全面抵制基础上,热心紧要业务事项、
重心业务技艺和高风险范围。
(3)制衡性原则。金钱托管业务里面抵制应在机构设立、权责分拨及业务经过等方面
形成彼此制约、彼此监督的机制,同期兼顾运营效率。
(4)适当性原则。金钱托管业务里面抵制应当与规划限制、业务范围和风险特质相适
应,并进行动态调养,以合理成本达成里面抵制主义。
(5)审慎性原则。金钱托管业务里面抵制应坚持风险为本、审慎规划的理念,诞盼望
构或开展各项规划管理行为均应坚持内控优先。
(6)成本效益原则。金钱托管业务里面抵制应衡量实施成本与预期效益,以合理成本
达成存效抵制。
金钱托管业务里面抵制纳入全行长入的里面抵制体系。
(1)总行金钱托管部根据里面抵制基本规则建立健全金钱托管业务里面抵制体系,作
为全行托管业务的牵头管理部门,根据行内里面抵制基本规则建立健全里面抵制体系,建立
与托管业务条线相适当的里面抵制运行机制,确定各项业务行为的风险抵制点,制定圭臬统
一的业务轨制;选择适合的抵制措施,合理保证托管业务经过的规划效率和恶果,组织开展
金钱托管业务里面抵制措施的实施、监督和搜检,督促各机构落实抵制措施。
(2)总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理责任,根据年度责任重心,如期或
不如期在全行开展联系业务监督搜检,将托管业务搜检技俩整合到全行业务监督搜检责任
中,将全行托管业务纳入内控评价体系。
(3)总行里面审计局负责对金钱托管业务的审计与评价责任。
(4)一级(直属)分行金钱托管业务部门手脚里面抵制的实施机构,负责组织开展本
机构里面抵制的日常运行及自查责任,实时整改、纠正、处理存在的问题。
工商银行金钱托管部可爱里面抵制轨制的种植,坚持把风险留神和抵制的理念和方法融
入岗亭职责、轨制种植和责任经过中,建立了一整套里面抵制轨制体系,包括《金钱托管业
务管理规则》、《金钱托管业务里面抵制管理办法》、《金钱托管业务全面风险管理办法》、《资
产托管业务营运管理办法》、《金钱托管业务合同管理办法》、《金钱托管业务档案管理办
法》、《金钱托管业务系统管理办法》、《金钱托管业务枢纽突发事件救急预案》、《金钱托管业
务从业东说念主员管理办法》等,在环境、轨制、经过、岗亭职责、东说念主员、授权、改革、合同、印
章、服务质地、收费、反洗钱、留神利益冲突、业务一语气性、考核、信息系统等全方面实施
里面抵制措施。
金钱托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责,按照“主动防、智能控、全面
管”的管梦想路,主动将金钱托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系,以“管住
东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心,搭建适当金钱托管业务特质的风险管理架
构,通过鞭策托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立金钱托管风险管理委员会机
制、完善金钱托管业务轨制体系、加强金钱托管业务戎行种植、科技赋能、建立健全救急灾
备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等措施,有用抵制操作风险、合规风
险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。
中国工商银行制订了完善的金钱托管业务一语气性责任筹备和救急预案,具备行之有用的
灾备规复有筹备、充足的移动办公斥地、同城异城相联接的备份办公景色、必要的责任主说念主员、
科学了了的 AB 岗亭设立及如期演练机制。在枢纽突发事件发生后,可根据突发事件的对托
管业务一语气性营运影响进度的评估,应时遴荐或挨次启动“原景色现场+居家”、“部分同
城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种有筹备,由“总部+总行级
营运中心+托管分部+境外营运机构”形周密球、全天候营运汇聚,向客户提供一语气性服务,
确保托管家具日常走动的实时算帐和交割。
五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准
根据《基金法》、基金合同、托管契约和联系基金法例的规则,基金托管东说念主对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢行动、基金参与银行间债券市集、基金
金钱净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益
分拨、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查,其中
对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月运转。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管契约或联系基金法律
法例规则的行动,应实时以书面阵势申报基金管理东说念主限期纠正,基金管理东说念主收到申报后应及
时查对,并以书面阵势对基金托管东说念主发出回函阐明。在限期内,基金托管东说念主有权随时对申报
事项进行复查,督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主申报的违章事项未能在限期
内纠正的,基金托管东说念主应答复中国证监会。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主有枢纽违章行动,应立即答复中国证监会,同期申报基金管
理东说念主限期纠正。
第五部分 联系服务机构
一、基金份额销售机构
直销机构:广发基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 31-33 楼;广东省珠
海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
法定代表东说念主:葛长伟
客服电话:95105828 或 020-83936999
客服传真:020-34281105
网址:www.gffunds.com.cn
直销机构网点信息:本公司网上直销系统(仅限个东说念主客户)和直销中心(仅限机构客户)
销售本基金,网点具体信息详见本公司网站。
客户不错通过本公司客服电话进行销售联系事宜的问询、洞开式基金的投资接头及投诉
等。
基金管理东说念主可根据联系法律法例的要求,增减或变更基金销售机构,并在基金管理东说念主网
站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金联系业务时,请罢职各销售机构
业务法律解释与操作经过。
二、注册登记机构
称呼:广发基金管理有限公司
住所:广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 31-33 楼;广东省珠
海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
法定代表东说念主:葛长伟
有计划东说念主:李尔华
电话:020-89188970
传真:020-89899175
三、讼师事务所和承办讼师
称呼:广东广信君达讼师事务所
住所:广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层(01-04 单
元)
负责东说念主:邓传远
电话:020-37181333
传真: 020-37181388
承办讼师:刘智、杨琳
有计划东说念主:邓传远
四、管帐师事务所和承办注册管帐师
称呼:安永华明管帐师事务所(突出普通合伙)
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法东说念主代表:毛鞍宁
有计划东说念主:冯所腾
电话:010-58152016
传真:010-85188298
承办注册管帐师:冯所腾、林亚小
第六部分 基金的召募
基金管理东说念主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销
售管理办法》、基金合同过甚他联系规则召募本基金,并于 2005 年 11 月 1 日经中国证监会证
监许可证监基金字2005180 号文准予召募注册。
本基金为契约型洞开式基金,基金存续期为不如期。
本基金自 2005 年 11 月 21 日至 2005 年 12 月 21 日进行发售。本基金召募对象为中华东说念主
民共和国联系法律法例允许投资证券投资基金的个东说念主投资者与机构投资者(法律法例辞谢投
资证券投资基金的除外)及及格境外机构投资者。
本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。
第七部分 基金合同的收效
本基金基金合同于 2005 年 12 月 23 日起稳健收效,自该日起本基金管理东说念主稳健运转管理
本基金。
本基金合同收效后,基金份额持有东说念主数目不悦 200 户或者基金金钱净值低于 5,000 万元
的,基金管理东说念主应当实时答复中国证监会;一语气 20 个责任日出现前述情形的,基金管理东说念主应
当向中国证监会说明原因并报送惩办有筹备。
第八部分 基金份额的申购、赎回与调养
一、申购与赎回的景色
本基金的销售机构包括本基金管理东说念主直销机构、本基金网上走动系统和本基金管理东说念主委
托的销售机构。基金投资东说念主应当在销售机构基金销售业务的营业景色按销售机构约定的样式
办理基金的申购与赎回。
二、申购与赎回的洞开日实时代
本基金《基金合同》已于 2005 年 12 月 23 日稳健收效,于 2006 年 1 月 4 日运转办理日
常申购业务、2006 年 2 月 24 日运转办理调养转入业务、2006 年 2 月 26 日运转办理日常赎回
及调养转出等业务;并自 2007 年 10 月 12 日起暂停采纳本基金的申购、调养转入、单笔 5 万
元(含)以上的基金定投业务,暂停时代本基金的赎回、调养转出业务和单笔 5 万元(含)
以下基金定投业务正常灵通。本基金自 2010 年 10 月 28 日起再行洞开日常申购、调养转入及
单笔 5 万元以上基金如期定额投资等业务。
投资东说念主应当在洞开日办理申购和赎回恳求。洞开日的具体业务办理时代另行公告。投资
东说念主在基金合同约定之外的日历和时代建议申购、赎回或者调养恳求的,其基金份额申购、赎
回价钱为下一洞开日的相应价钱。
若出现新的证券走动市集或走动所走动时代改革或履行情况需要,基金管理东说念主可对申购、
赎回时代进行调养,但此项调养应报中国证监会备案,并在实施日 2 日前在至少一家指定媒
介公告。
三、申购与赎回的适度
额为 1 元东说念主民币(含申购费);投资东说念主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构
网点公告。各基金代理销售机构有不同规则的,投资者在该销售机构办理上述业务时,需同期
罢职销售机构的联系业务规则。
者当日持有份额减少导致在销售机构团结走动账户保留的基金份额不及 1 份的,注册登记机构
有权将全部剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同规则的,投资者在该销售机构办理
上述业务时,需同期罢职销售机构的联系业务规则。
选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购
等措施,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益,基金管理东说念主基于投资运作与风险抵制的需
要,可选择上述措施对基金限制赐与抵制。具体规则届时请参见联系公告。
的份额的数目适度,基金管理东说念主必须在调养收效前依照《信息暴露办法》的联系规则至少在一
家指定媒介公告。
四、申购与赎回的原则
(一)“未知价”原则,即申购、赎回价钱以恳求当日的基金份额净值为基准进行计较;
(二)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额恳求,赎回以份额恳求;
(三)当日的申购与赎回恳求不错在基金管理东说念主规则的时代(现定为洞开日 15:00)前撤
销;
(四)基金管理东说念主可根据基金运作的履行情况并在不影响基金份额持有东说念主实质利益的前
提下调养上述原则。基金管理东说念主必须在新法律解释运转实施日 3 个责任日前在至少一种中国证监
会指定的媒介上刊登公告。
五、申购与赎回的标准
(一)申购、赎回的恳求样式
基金投资东说念主必须根据基金份额发售机构规则的手续,在洞开日的业务办理时代向基金份
额发售机构建议申购、赎回的恳求。
投资东说念主在申购本基金时须按基金份额发售机构规则的样式备足申购资金,投资东说念主在提交
赎回恳求时,必须有有余的基金份额余额,不然所提交的申购、赎回的恳求无效而不予成交。
基金发售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告捷,而仅代表发售机构确
实采纳到该恳求。恳求的阐明以注册登记机构或基金管理公司的阐明结果为准。
(二)申购、赎回恳求的阐明与申报
T 日规则时代受理的恳求,正常情况下,基金注册与过户登记东说念主在 T+1 日内为投资东说念主对
该走动的有用性进行阐明,在 T+2 日后(包括该日)投资东说念主可向基金份额发售机构或以基金
份额发售机构规则的其它样式查询申购、赎回的成交情况。
(三)申购和赎回款项支付的样式与时代
申购选择全额缴款样式,若申购资金在规则时代内未全额到账则申购不告捷,若申购不
告捷或无效,申购款项将返璧投资东说念主账户。
投资东说念主赎回恳求告捷后,基金管理东说念主将在 T+7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份
额持有东说念主账户。在发生多半赎回的情形时,款项的支付办法参照本《基金合同》的联系要求
处理。
六、申购费率与赎回费率
本基金根据申购用度收取样式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金
份额时收取申购用度,而不计提销售服务费的,称为 A 类基金份额;在投资者申购基金份额
时不收取申购用度,而是从本类别基金金钱入彀提销售服务费的,称为 C 类基金份额。
本基金 A 类、C 类基金份额分别设立代码。由于基金用度的不同,本基金 A 类基金份额
和 C 类基金份额将分别计较基金份额净值。计较公式为:
计较日某类基金份额净值=计较日该类基金份额的基金金钱净值/计较日该类基金份额
余额总额
投资者在申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。
联系基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金管理东说念主确定,并在招募说明书中公告。
根据基金销售情况,在稳健法律法例且不毁伤已有基金份额持有东说念主权益的情况下,基金管理
东说念主在履行适合标准后不错加多新的基金份额类别、或者在法律法例和基金合同规则的范围内
变更现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费样式、或者住手现存基金份额
类别的销售等,调养前基金管理东说念主需实时公告并报中国证监会备案。本基金不同基金份额类
别之间不得彼此调养。
(一)A 类基金份额的申购费率
时缴纳的称为前端申购用度,投资东说念主遴荐在赎回时缴纳的称为后端申购用度。
有多笔申购,适用费率按单笔分别计较。具体费率如下:
申购金额(M) 申购费率
M<100 万 1.5%
M≥1000 万 每笔 1000 元
持有期限(N) 申购费率
N<1 年 1.8%
N≥5 年 0
基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠,具体以履行收取为准。
特定投资群体单笔申购金额超越 1000 万元(含)的每笔申购费为 100 元。
特定投资群体(特定投资者)指照章诞生的基本养老保障基金、照章制定的企业年金计
划筹集的资金过甚投资运营收益形成的企业补充养老保障基金(包括宇宙社会保障基金、经
监管部门批准不错投资基金的地点社会保障基金、企业年金单一筹备以及蚁合筹备、企业年
金理事会托付的特定客户金钱管理筹备)、企业年金待业金家具、个东说念主税收递延型买卖养老保
险家具、养老主义基金和行状年金筹备。特定投资群体(特定投资者)需在认购、申购前向
基金管理东说念主登记备案,并经基金管理东说念主阐明。
如将来出现经监管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企业年金或其他待业金
客户类型,基金管理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体(特定
投资者)范围。
特定投资群体(特定投资者)范围及具体费率优惠以基金管理东说念主发布的联系公告为准。
列入基金金钱。
(二)赎回费率
投资东说念主在赎回基金份额时,应缴纳赎回费。本基金 A 类基金份额对于持续持有期少于 7
日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对于持续持有期
大于即是 7 日的投资者,赎回费总额的 25%计入基金财产;本基金 C 类基金份额收取的赎回
费将全额计入基金财产。扣除计入基金财产部分,赎回费的其他部分用于支付注册登记费和必
要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减,本基金 A 类基金份额和 C 类
基金份额收取的赎回费级差和费率不同。
A 类份额赎回费具体如下:
持有期限(N) 赎回费率
N<7 天 1.5%
N≥2 年 0
C 类份额赎回费具体如下:
持有期限(N) 赎回费率
N<7 天 1.50%
N≥30 天 0
(三)本基金于 2014-05-23 灵通公司网上走动平台 C 类收费业务模式
(1)C 类收费模式是指不收取申购费率,按照持只怕代分类收取赎回费,并收取销售服
务费的一种收费模式。具体费率如下:
销售服
基金简称 代码 申购费 C 类赎回费
务费
持只怕代不及 7 日,费率为 1.5%;持
只怕代超越 7 日(含 7 日)但不及 30
广发聚丰混杂 270005 0.6%/年 0
日(含 30 日),费率为 0.5%;持只怕
间大于 30 日,费率为 0
(2)本公司对本基金灵通的 C 类收费模式中,赎回用度按下列圭臬收取:1、从基金确
认日算起持只怕代超越 30 日以上的,不收取赎回费率;2、坚持续持只怕代少于 7 日的投资
东说念主收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;坚持续持只怕代超越 7 日
(含 7 日)但少于 30 日(含 30 日)的投资东说念主收取不低于 0.5%的赎回费,并将上述赎回费全
额计入基金财产,持只怕代超越 30 日以上不收取赎回费。
(3)销售服务费不是从基金金钱中列支,而是由本公司注册登记系统针对每个客户的 C
类金钱逐日计提并记录在每个客户帐户,在客户赎回或调养时从客户的赎回或调养款项中扣
除。
通过本公司网上直销平台(含广发基金官方网站、广发基金 APP、广发基金官方微信)以
C 类收费模式购买本公司旗下基金,并持有一年及以上的投资者,收取首年逐日计提的销售
服务用度,并从赎回或调养款项中扣除。自基金份额阐明日次年的年度对日(含该日)起所
产生的销售服务费赐与免除。
(四)基金管理东说念主不错根据法律法例规则及基金契约调养申购费率和赎回费率,最新的
申购费率和赎回费率在《招募说明书(更新)》中列示。费率如发生变更,基金管理东说念主最迟应
于新的费率运转实施 2 日前在至少一种中国证监会指定的信息暴露媒介公告。
七、申购份额与赎回金额的计较样式
(一)基金申购份额的计较
如果投资者遴荐缴纳前端申购用度,则申购份数的计较方法如下:
净申购金额=申购金额/1+前端申购费率
前端申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
如果投资者遴荐缴纳后端申购用度,则申购份数的计较方法如下:
申购份数=申购金额/T 日基金份额净值
基金份额份数计较保留极少点后两位,极少点后第三位四舍五入,由此产生的错误在基
金金钱中列支。
例:某投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额,假定申购当日基金份额净值为
(1)如果投资者遴荐缴纳前端申购用度,那么各笔申购获取的 A 类基金份额计较如下:
净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22 元
前端申购用度=10,000-9,852.22=147.78 元
申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07 份
即:投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额(遴荐缴纳前端申购用度),假定申
购当日基金份额净值为 1.0500 元,其对应申购费率为 1.5%,则可得到 9,383.07 份 A 类基金
份额。
(2)如果投资者遴荐缴纳后端申购用度,那么申购用度和获取的 A 类基金份额计较如下:
申购金额=10,000 元
申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份
即:投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额(遴荐缴纳后端申购用度),假定申
购当日基金份额净值为 1.0500 元,则可得到 9,523.81 份 A 类基金份额。
例:某投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额,假定申购当日基金份额净值为
申购份额=10,000/1.0300=9,708.74 份
即:投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额,假定申购当日基金份额净值为 1.0300
元,其对应申购费率为 0,则可得到 9,708.74 份 C 类基金份额。
(二)基金赎回支付金额的计较
方法如下:
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回用度=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回用度
例:某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额(遴荐缴纳前端申购费),持只怕代为
一年两个月,对应的赎回费率为 0.3%,假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元,则其
可得到的赎回金额为:
赎回总额=10,000×1.0500=10,500 元
赎回用度=10,500×0.3%=31.5 元
赎回金额=10,500-31.5=10,468.5 元
即:投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额(遴荐缴纳前端申购费),持只怕代为一
年两个月,对应的赎回费率为 0.3%,假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元,则其可
得到的赎回金额为 10,468.5 元。
下:
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
后端申购用度= 赎回份额 ×申购日基金份额金钱净值×对应的后端申购费率
赎回用度=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-后端申购用度-赎回用度
例:某投资者赎回本基金 10,000 份基金份额,持只怕代为一年两个月,对应的后端申购
费率为 1.5%,对应的赎回费率为 0.3%,假定申购日基金份额净值为 1.0200 元,赎回当日基
金份额净值是 1.0500 元,则其可得到的赎回金额为:
赎回总额=10,000×1.0500=10500 元
后端申购用度=10,000×1.0200×1.5%=153 元
赎回用度=10,500×0.3%=31.5 元
赎回净额=10,500-153-31.5 =10,315.5 元
即:投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额(遴荐缴纳后端申购用度),持只怕代为
一年两个月,对应的后端申购费率为 1.5%,对应的赎回费率为 0.3%,假定申购日基金份额净
值为 1.0200 元,赎回当日基金份额净值是 1.0500 元,则其可得到的赎回金额为 10,315.5 元。
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回用度=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回用度
例:某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额,持只怕代为 60 天,T 日的基金份额
净值为 1.1600 元,则其可得到的赎回金额为:
赎回总额=10,000×1.1600=11,600 元
赎回用度=0
赎回金额=11,600 元
即:投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额,持只怕代为 60 天,T 日的基金份额净
值为 1.1600 元,则其可得到的赎回金额为 11,600 元。
(三)基金份额净值计较
T 日基金份额净值=T 日基金金钱净值/T 日基金份额总额。
基金份额净值为计较日基金金钱净值除以计较日基金份额总额,基金份额净值单元为元,
计较结果保留在极少点后四位,极少点后第五位四舍五入。
T 日的基金份额净值在本日收市后计较,并在 T+1 日内公告。遇突出情况,经中国证监
会同意,不错适合蔓延计较或公告,并报中国证监会备案。
(四)申购份额的处理样式:申购的有用份额为按履行阐明的申购金额在扣除相应的费
用后,以当日基金份额净值为基准计较,计较结果保留到极少点后二位,第三位四舍五入,由此
产生的错误在基金财产中列支。
(五)赎回金额的处理样式:赎回金额为按履行阐明的有用赎回份额以当日基金份额净
值为基准并扣除相应的用度,计较结果保留到极少点后二位,第三位四舍五入,由此产生的误
差在基金财产中列支。
八、申购与赎回的注册登记
投资东说念主申购基金告捷后,注册与过户登记东说念主在 T+1 日自动为投资东说念主登记权益并办理注册
与过户登记手续。
投资东说念主赎回基金告捷后,注册与过户登记东说念主在 T+1 日自动为投资东说念主办理扣除权益的注册
与过户登记手续。
九、断绝或暂停申购的情形及处理
除非出现如下情形,基金管理东说念主不得断绝或暂停基金投资东说念主的申购恳求:
(一)不可抗力的原因导致基金无法正常运作;
(二)证券走动景色在走动时代非正常停市,导致当日基金金钱净值无法计较;
(三)基金金钱限制过大,使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种,或可能对基金事迹
产生负面影响,从而毁伤现存基金份额持有东说念主的利益;
(四)当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且选择
估值技能仍导致公允价值存在枢纽不确定性时,经与基金托管东说念主协商阐明后,基金管理东说念主应
当暂停采纳基金申购恳求;
(五)法律、法例规则或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形;
(六)基金管理东说念主合计会有损于现存基金份额持有东说念主利益的某笔申购,或者采纳某笔或
某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超越 50%或者变相躲藏 50%
聚首度时。
发生上述(一)到(五)项暂停申购情形时,基金管理东说念主应当在至少一家中国证监会指
定的媒介刊登暂停申购公告。发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项,但基金管理东说念主
有正派情理合计需要暂停基金申购,应当报中国证监会批准。经批准后,基金管理东说念主应当立
即在指定媒介上刊登暂停申购公告。
十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理
除非出现如下情形,基金管理东说念主不得断绝采纳或暂停基金份额持有东说念主的赎回恳求或者延
缓支付赎回款项:
(一)不可抗力的原因导致基金无法正常运作;
(二)证券走动景色走动时代非正常停市,导致当日基金金钱净值无法计较;
(三)因市集剧烈波动或其他原因而出现一语气多半赎回,导致本基金的现款支付出现困
难;
(四)当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且选择
估值技能仍导致公允价值存在枢纽不确定性时,经与基金托管东说念主协商阐明后,基金管理东说念主应
当选择减速支付赎回款项或暂停采纳基金赎回恳求的措施;
(五)法律、法例规则或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的,基金管理东说念主应在当日立即向中国证监会答复备案。已采纳的赎回
恳求,基金管理东说念主将足额支付;如暂时不可足额支付的,可支付部分按每个赎回恳求东说念主已被
采纳的赎回恳求量占已采纳赎回恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主,未支付部分由基金管理
东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续洞开日赐与支付。
同期在出现上述第(3)款的情形时,对已采纳的赎回恳求可宽限支付赎回款项,最长不
超越正常支付时代 20 个责任日,并在至少一家中国证监会指定的媒介公告。投资东说念主在恳求赎
回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与拆除。
暂停基金的赎回,基金管理东说念主应实时在至少一家中国证监会指定的媒介上刊登暂停赎回
公告。
在暂停赎回的情况放置时,基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理。
十一、多半赎回的情形及处理样式
(一)多半赎回的认定
本基金单个洞开日,基金净赎回恳求(净赎回恳求=赎回恳求总额+基金调养中转出申
请份额总额-申购恳求总额-基金调养中转入恳求份额总额)超越上一日基金总份额的 10%
时,即合计发生了多半赎回。
(二)多半赎回的处理样式
当出现多半赎回时,基金管理东说念主不错根据本基金其时的金钱组合状态决定全额赎回或部
分顺延赎回。
赎回恳求可能会对基金的金钱净值形成较大波动时,基金管理东说念主在当日采纳赎回比例不低于
上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回恳求宽限赐与办理。对于当日的赎回恳求,应
当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例,确定当日受理的赎回份额;投资东说念主未能赎
回部分,除投资东说念主在提交赎回恳求时明确作出不参加顺延下一个洞开日赎回的默示外,自动
转为下一个洞开日赎回处理。依照上述规则转入下一个洞开日的赎回不享有赎回优先权并将
以下一个洞开日的基金份额净值为准进行计较,并依此类推,直到全部赎回为止。部分顺延
赎回不受单笔赎回最低份额的适度。
(基金份额持有东说念主可在提交赎回恳求时遴荐将当日未获办理部分赐与拆除),对该单个基金份
额持有东说念主剩余赎回恳求与其他账户赎回恳求按前述要求处理。
真或者招募说明书规则的其他样式,在 3 个走动日内申报基金份额持有东说念主,说明联系处理方
法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
本基金一语气 2 个洞开日以上发生多半赎回,如基金管理东说念主合计有必要,可暂停采纳赎回
恳求;仍是采纳的赎回恳求不错减速支付赎回款项,但不得超越正常支付时代 20 个责任日,
并应当依照《信息暴露办法》的联系规则在指定媒介公告。
十二、再行洞开申购或赎回的公告
如果发生暂停的时代为一天,第二个责任日基金管理东说念主应在至少一种中国证监会指定的
媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回公告并公布最近一个洞开日的基金份额净值。
如果发生暂停的时代超越一天但少于两周,暂停结果基金再行洞开申购或赎回时,基金
管理东说念主应依照《信息暴露办法》的联系规则在指定媒介刊登基金再行洞开申购或赎回公告,
并在再行洞开申购或赎回日公告最近一个责任日的基金份额净值。
如果发生暂停的时代超越两周,暂停时代,基金管理东说念主应每两周至少重复刊登暂停公告
一次。暂停结果基金再行洞开申购或赎回时,基金管理东说念主应依照《信息暴露办法》的联系规
定在指定媒介一语气刊登基金再行洞开申购或赎回公告并在再行洞开申购或赎回日公告最近一
个洞开日的基金份额净值。
十三、基金调养
基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管理东说念主宰
理的其他基金之间的调养业务,基金调养不错收取一定的调养费,联系法律解释由基金管理东说念主届
时根据联系法律法例及基金合同的规则制定并公告,并提前奉告基金托管东说念主与联系机构。
十四、转托管
本基金现在实行份额托管的走动轨制。投资东说念主可将所持有的基金份额从一个走动账户转
入另一个走动账户进行走动。具体办理方法参照《广发基金管理有限公司洞开式基金业务规
则》的联系规则以及基金销售机构的业务法律解释。
十五、如期定额投资筹备
现在投资者不错通过中国工商银行、广发证券、广发华福证券等销售机构网点办理本基
金的如期定额投资业务,具体办理方法以《广发基金管理有限公司洞开式基金业务法律解释》的
联系规则、联系业务公告以及各基金销售机构的业务法律解释为准。
十六、基金的非走动过户
非走动过户是指不选择申购、赎回等基金走动样式,将一定数目的基金份额按照一定例
则从某一投资东说念主基金账户滚动到另一投资东说念主基金账户的行动。
基金注册与过户登记东说念主只受理继承、捐赠、司法实施等情况下的非走动过户。其中,
“继
承”指基金份额持有东说念主死亡,其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承;
“捐赠”只受理基金
份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体的情形;
“司法实施”
是指司法机构依据收效司法通知将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、
法东说念主、社会团体或其他组织。不管在上述何种情况下,采纳划转的主体应稳健联系法律和基
金合同规则的持有本基金份额的条件。办理非走动过户必须提供联系府上。
注册登记东说念主受理上述情况下的非走动过户,其他销售机构不得办理该项业务。
对于稳健条件的非走动过户恳求按《广发基金管理有限公司洞开式基金业务法律解释》的有
关规则办理。
十七、基金的冻结与解冻
基金注册与过户登记东说念主只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解
冻。基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然
参与收益分拨与支付。
第九部分 基金的投资
一、 投资主义
依托中国快速发展的宏不雅经济和高速成长的成本市集,通过应时调养价值类和成长类股
票的配置比例和股票精选,寻求基金金钱经久升值。
二、 投资范围
股票、债券、权证和中国证监会允许基金投资的其他金融用具,其中股票配置比例为 60-
结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证等新的金融用具在法律法例允许的范围内进
行投资,不需要召开基金份额持有东说念主大会同意。
三、 投资理念
强化研究的前瞻性和深度,通过价值类与成长类股票的动态优化配置,获取经久雄厚收
益。
四、 投资策略
本基金的投资范围是具有纯粹流动性的金融用具,包括国内照章公开刊行的种种股票、
债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具。权证等新的金融用具在法律法例
允许的范围内进行投资,不需要召开基金份额持有东说念主大会同意。
本基金将股票金钱分为价值类股票和成长类股票两类作风金钱,在两类金钱中运用不同
的方法分别筛选具有投资价值的股票,同期保持两类金钱的适度平衡配置,构建股票投资组
合。
本基金按以下方法将市集全部股票永别为价值类股票和成长类股票两类:基金管理东说念主每
半年将对中国 A 股市集中的股票按当期市净率(P/B)从小到大排序,并将市值挨次相加,累
计市值达到总市值 50%为界,将股票分为价值和成长两类股票。其中,P/B 较小的一类股票为
价值类股票,P/B 较大的一类股票为成长类股票。在此时代,对于未纳入最近一次排序范围内
的股票(如新股、规复上市股票等),本基金参照最近一次排序的结毅力定其纳入何种作风资
产。
(一)金钱配置策略
本基金股票金钱配置比例为 60%-95%,债券比例 0-35%,现款或者到期日在一年以内的
政府债券大于即是 5%,权证等新的金融用具在法律法例允许的范围内进行投资,不需要召开
基金份额持有东说念主大会同意。基金管理东说念主根据宏不雅经济、政策等要素和市集波动周期的判断作念
出相应的仓位调养决定。
本基金是混杂型基金,股票类金钱投资标的包括为价值和成长两类作风股票金钱。
在股票金钱中,两类作风金钱的配置主义区间如下:
作风金钱 配置主义 配置区间下限 配置区间上限
价值类股票 50.00% 30.00% 70.00%
成长类股票 50.00% 30.00% 70.00%
本基金将股票金钱分为价值类股票和成长类股票两类作风金钱,在两类金钱中运用不同
的方法分别筛选具有投资价值的股票,同期保持两类金钱的相对平衡配置,构建股票投资组
合。
本基金的股票库包括一级库和二级库:
一级库的构建:一级库是本基金管理东说念主所管理旗下基金长入的股票投资范围,入选条件
主如果根据广发企业价值评估体系,通过研究,筛选出基本面纯粹的股票进入一级库。
二级库的构建:本基金根据市净率(P/B)将一级库中的股票分为价值类股票和成长类股票
两类作风金钱。在此基础上,针对各自不同的特征通过基本面研究,筛选出两类金钱中具有
投资价值的股票,构建二级库。二级库是基金司理小组进行股票投资的范围。
股票投资组合构建罢职价值类股票和成长类股票的相对平衡配置的原则。
(1)价值股选股方法
基金管理东说念主将对低 P/E 公司的廉价要素进行合理分析,在低市盈率公司中找到基本面素
质较好,股价暂时被低估的公司。这么有意于更好的抵制投资风险、获取投资收益。
公司处于低谷主要驱动要素是行业低迷如故公司个体要素;
如果主要驱动要素是行业要素,则源流重心覆按公司所处行业的发展远景;
公司在行业中的地位,重心热心行业源流企业;
公司靠近贫乏是否起首于主营业务,如果是,重心主营业务是否有本色改善和冲突性发
展的契机;
公司规划所靠近的贫乏是否有改善的迹象,从历史上看,公司是否具备克服访佛贫乏的
条件和智商;
如公司靠近的贫乏主要起首于治理结构,则重心热心公司治理结构的改善远景;
其他因公司而不同的紧要要素;
(2)成长股选股方法
投资成长类股票是共享中国证券市集成长的紧要方法。基金管理东说念主重心热心具有内涵式
增长特质的企业。内涵式增长主如果来自企业的管理技能的可复制、技能积攒和朝上的进度、
及公司相悖风险持续生涯的智商。
一般说来,具备持续成长智商的公司具备两个紧要特征:一是主营业务的持续成长。二
是成长的能源主要来自于公司里面。
因此,本基金管理东说念主主要应用两个定量方针在成长类股票中遴荐股票:主营业务增长率
与净金钱收益率。前者主要代表公司业务的持续成长智商,后者主要代表成长能源的内素性。
行业是否有准入壁垒、技能壁垒或者其他壁垒;
行业的竞争结构;
公司在行业中的地位、市集占有率、竞争智商、竞争策略;
公司研发参加的比重及有用性,新家具的推出速率和竞争力;
公司的分成政策、财务杠杆是否合理过甚发展趋势;
管理层的发展战略是否合理有用;
其他因公司而不同的紧要要素。
在债券投资上,坚持稳健投资的原则,抵制债券投资风险。具体包括利率预政策略、收
益率弧线模拟、债券金钱类别配置和债券分析。
本基金将在利率合理预期的基础上,通过久期管理,稳健地进行债券投资,抵制债券投
资风险。尤其是在预期利率上涨的时候,严格抵制,保持债券投资组合较小的久期,裁减债
券投资风险。
权证为本基金辅助性投资用具,投资原则为有意于基金金钱升值,有意于加强基金风险
抵制。根据联系规则,本基金投资权证现在罢职下述投资比例适度,若联系法律法例另有规
定,本基金权证投资比例适度自动按联系法律法例进行改造,不受下述要求适度:
(1)本基金在职何走动日买入权证的总金额,不超越上一走动日基金金钱净值的千分之
五。
(2)本基金持有的全部权证,其市值不超越基金金钱净值的百分之三。
(3)本基金管理东说念主宰理的全部基金持有的团结权证,不超越该权证的百分之十。
五、 投资适度
(一)辞谢行动
为珍重基金份额持有东说念主的正当权益,本基金辞谢从事下列行动:
券;
他枢纽横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券;
(二) 投资组合适度
本基金的投资组合将罢职以下适度:
证券的 10%;
该上市公司可流通股票的 15%;管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票,
不得超越该上市公司可流通股票的 30%;
的股票数目不得超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不稳健前款
所规则比例适度的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资;
易的,可采纳质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
其规则。
除上述第 7、8 项规则的情形外,由于证券市集波动、上市公司合并或基金限制变动等基
金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不稳健上述约定的比例不在适度之内,但基金管理东说念主应
在 10 个走动日内进行调养,以达到圭臬。
六、 事迹比拟基准
本基金自 2013 年 1 月 17 日起,将基金事迹比拟基准由“80%*新华富时 A600 指数+20%*
新华巴克莱成本中国全债指数”变更为“80%*沪深 300 指数+20%*中证全债指数”。
七、 风险收益特征
本基金为混杂型基金,其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金,而低于股票型
基金,属于证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。
八、 基金管理东说念主代表基金阁下股东权利的处理原则及方法
(一)不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的规划管理;
(二)有意于基金金钱的安全与升值;
(三)基金管理东说念主按照国度联系规则代表基金颓靡阁下股东权利,保护基金投资东说念主的利
益。
(四)基金管理东说念主按照国度联系规则代表基金颓靡阁下债权东说念主权利,保护基金投资东说念主的
利益。
九、 基金的融资
本基金不错根据届时有用的联系法律法例和政策的规则进行融资。
十、 基金投资组合答复
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本答复所载府上不存在伪善纪录、误导性答复
或枢纽遗漏,并对本答复内容的的确性、准确性和完好性承担个别及连带包袱。
基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据基金合同规则,于 2024 年 6 月 6 日复核了
本答复中的财务方针、净值发扬和投资组合答复等内容,保证复核内容不存在伪善纪录、误
导性答复或者枢纽遗漏。
本投资组合答复所载数据狂妄 2024 年 3 月 31 日,本答复中所列财务数据未经审计。
占基金总金钱的比例
序号 技俩 金额(元)
(%)
其中:普通股 1,976,306,297.88 85.98
存托凭证 - -
其中:债券 1,010.81 0.00
金钱复旧证券 - -
其中:买断式回购
- -
的买入返售金融资
产
银行进款和结算备
付金猜想
(1)答复期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金金钱净值
代码 行业类别 公允价值(元)
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
C 制造业 1,064,932,277.33 46.99
D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 68,771,556.45 3.03
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技能服务业
I 342,846,536.72 15.13
J 金融业 - -
K 房地产业 22,400,140.00 0.99
L 租出和商务服务业 - -
M 科学研究和技能服务业 187,794,000.00 8.29
N 水利、环境和巨匠设施管理业 15,863.38 0.00
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 陶冶 - -
Q 卫生和社会责任 165,630,000.00 7.31
R 文化、体育和文娱业 - -
S 详尽 - -
猜想 1,976,306,297.88 87.21
(2)答复期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本答复期末未持有通过港股通投资的股票。
占基金金钱
序号 股票代码 股票称呼 数目(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)
占基金金钱净值比
序号 债券品种 公允价值(元)
例(%)
其中:政策性金融债 - -
占基金资
序号 债券代码 债券称呼 数目(张) 公允价值(元) 产净值比
例(%)
本基金本答复期末未持有金钱复旧证券。
本基金本答复期末未持有贵金属。
本基金本答复期末未持有权证。
(1)本基金本答复期末未持有股指期货。
(2)本基金本答复期内未进行股指期货走动。
(1)本基金本答复期末未持有国债期货。
(2)本基金本答复期内未进行国债期货走动。
(1)答复期内,本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案拜谒,答复编制
日前一年内未受到公开降低、处罚。
(2)本答复期内,基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规则的备选股票库的情
形。
(3) 其他各项金钱组成
序号 称呼 金额(元)
(4) 答复期末持有的处于转股期的可调养债券明细
占基金金钱
序号 债券代码 债券称呼 公允价值(元)
净值比例(%)
(5) 答复期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本答复期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十部分 基金的事迹
本基金管理东说念主依照恪尽责守、教师信用、奋勉尽责的原则管理和运用基金金钱,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来发扬。
投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截
至 2024 年 3 月 31 日。
广发聚丰混杂 A:
事迹比拟
净值增长 事迹比拟
净值增长 基准收益
阶段 率圭臬差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率圭臬差
② 率③
④
-20.68% 1.53% -8.42% 1.12% -12.26% 0.41%
-31.41% 1.54% -19.17% 1.07% -12.24% 0.47%
-4.19% 1.71% -2.86% 0.94% -1.33% 0.77%
-30.27% 1.73% -16.88% 1.02% -13.39% 0.71%
-25.69% 1.22% -8.15% 0.68% -17.54% 0.54%
-14.07% 1.74% 3.00% 0.82% -17.07% 0.92%
自基金合
同收效起 310.52% 1.63% 285.97% 1.30% 24.55% 0.33%
于今
广发聚丰混杂 C:
事迹比拟
净值增长 事迹比拟
净值增长 基准收益
阶段 率圭臬差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率圭臬差
② 率③
④
-4.58% 1.71% -2.86% 0.94% -1.72% 0.77%
-30.54% 1.73% -16.88% 1.02% -13.66% 0.71%
-25.98% 1.21% -8.15% 0.68% -17.83% 0.53%
-14.17% 1.74% 3.00% 0.82% -17.17% 0.92%
自基金合
同收效起 -52.96% 1.58% -14.80% 0.88% -38.16% 0.70%
于今
动的比拟
广发聚丰混杂型证券投资基金
累计份额净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图
(2005 年 12 月 23 日至 2024 年 3 月 31 日)
(1)广发聚丰混杂 A
(2)广发聚丰混杂 C
注:自 2013 年 1 月 17 日起,本基金的事迹比拟基准由“新华富时 A600 指数×80%+新
华巴克莱成本中国全债指数×20%”变更为“沪深 300 指数×80%+中证全债指数×20%”。
第十一部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以过甚他投资所形成的价值总和。
其组成主要有:
(一)银行进款过甚应计利息;
(二)算帐备付金过甚应收利息;
(三)根据联系规则缴纳的保证金;
(四)应收证券走动算帐款;
(五)应收申购款;
(六)股票投资过甚估值调养;
(七)债券投资过甚估值调养和应计利息;
(八)其他投资过甚估值调养;
(九)其他金钱等。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务,并
以基金托管东说念主和“广发聚丰混杂型证券投资基金”联名的样式开立基金证券账户、以“广发
聚丰混杂型证券投资基金”的口头开立银行间债券托管账户并报中国东说念主民银行备案。开立的
基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售代理东说念主和基金注册与过户登记东说念主自有的
财产账户以过甚他基金财产账户相颓靡。
四、基金财产的看护和责罚
本基金财产颓靡于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售代理东说念主的财产,并由基金托管东说念主
看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产;基金管理东说念主、基金托管东说念主
因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管理东说念主、基
金托管东说念主、基金注册登记东说念主和基金销售代理东说念主以其自有的财产承担其自身的法律包袱,其债
权东说念主不得对本基金财产阁下请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的规则处
分外,基金财产不得被责罚。
基金管理东说念主宰理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有金钱产生的债务彼此对消;
基金管理东说念主宰理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此对消。
第十二部分 基金金钱的估值
一、估值目的
基金金钱估值的目的是客不雅、准确地反应基金金钱是否保值、升值,依据经基金金钱估
值后确定的基金金钱净值而计较出的基金份额净值,是计较基金申购与赎回价钱的基础。
二、估值日
本基金的估值日为联系的证券走动景色的正常营业日以及国度法律法例规则需要对外披
露基金净值的非营业日。
三、估值对象
基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等金钱和欠债。
四、估值标准
基金日常估值由基金管理东说念主进行。基金管理东说念主完成估值后,将估值结果加盖业务公章以
书面阵势加密传真至基金托管东说念主,基金托管东说念主按法律法例、
《基金合同》规则的估值方法、时
间、标准进行复核,复核无误后在基金管理东说念主传确凿书面估值结果上加盖业务公章复返给基
金管理东说念主;月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。
五、估值方法
本基金按以下样式进行估值:
(1)走动所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券走动所挂牌的市
价(收盘价)估值;估值日无走动的,且最近走动日后经济环境未发生枢纽变化,以最近交
易日的市价(收盘价)估值;如最近走动日后经济环境发生了枢纽变化的,可参考访佛投资
品种的现行市价及枢纽变化要素,调养最近走动市价,确定公允价钱。
(2)走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值,估值日莫得走动的,且最近
走动日后经济环境未发生枢纽变化,按最近走动日的收盘价估值。如最近走动日后经济环境
发生了枢纽变化的,可参考访佛投资品种的现行市价及枢纽变化要素,调养最近走动市价,
确定公允价钱;
(3)走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值;估值日莫得走动的,且最近走动日后经济环境未发生枢纽变化,
按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近走动日后经济环境发生了枢纽变化的,可参考访佛投资品种的现行市价及枢纽变化要素,
调养最近走动市价,确定公允价钱;
(4)走动所上市不存在活跃市集的有价证券,选择估值技能确定公允价值。走动所上市
的金钱复旧证券,选择估值技能确定公允价值,在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下,
按成本估值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券走动所挂牌的团结股票的
市价(收盘价)估值;该日无走动的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初度公开刊行未上市的股票、债券和权证,选择估值技能确定公允价值,在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(3)初度公开刊行有明确锁如期的股票,团结股票在走动所上市后,按走动所上市的同
一股票的市价(收盘价)估值;非公开刊行有明确锁如期的股票,按监管机构或行业协会有
关规则确定公允价值。
价,按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价,则估值为零。
公允价值。
据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。
定估值。
根据《基金法》,基金管理东说念主计较并公告基金金钱净值,基金托管东说念主复核、审查基金管理
东说念主计较的基金金钱净值。因此,就与本基金联系的管帐问题,如经联系各方在对等基础上充
分筹商后,仍无法达成一致的见地,按照基金管理东说念主对基金金钱净值的计较结果对外赐与公
布。
六、基金份额净值的阐明和估值裂缝的处理
基金份额净值的计较保留到极少点后 4 位,极少点后第 5 位四舍五入。当估值或份额净
值计价裂缝履行发生时,基金管理东说念主应当立即纠正,并选择合理的措施留神损失进一步扩大。
当裂缝达到或超越基金金钱净值的 0.25%时,基金管理东说念主应报中国证监会备案;当估值裂缝
偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理东说念主应当公告,并报中国证监会备案。因基金估值
裂缝给投资者形成损失的,应先由基金管理东说念主承担,基金管理东说念主对不应由其承担的包袱,有
权向错误东说念主追偿。
对于差错处理,基金合同确当事东说念主按照以下约定处理:
本基金运作过程中,如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代理销售
机构、或投资者自身的错误形成差错,导致其他当事东说念主遭遇损失的,错误的包袱东说念主应当对由
于该差错遭遇损失确当事东说念主(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿包袱。
上述差错的主要类型包括但不限于:府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系
统故障差错、下达指示差错等;对于因技能原因引起的差错,若系同行业现存技能水平无法
意象、无法幸免、无法抵御,则属不可抗力,按照下述规则实施。
由于不可抗力原因形成投资者的走动府上灭失或被裂缝处理或形成其他差错,因不可抗
力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿包袱,但因该差错取得不当得利确当事东说念主
仍应负有返还不当得利的义务。
(1)差错已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,差错包袱方应实时协作各方,实时进行
更正,因更正差错发生的用度由差错包袱方承担;由于差错包袱方未实时更正已产生的差错,
给当事东说念主形成损失的由差错包袱方承担;若差错包袱方仍是积极协作,何况有协助义务确当
事东说念主有有余的时代进行更正而未更正,则其应当承担相应补偿包袱。差错包袱方应答更正的
情况向联系当事东说念主进行阐明,确保差错已得到更正。
(2)差错的包袱方对可能导致联系当事东说念主的径直损失负责,分歧辗转损失负责,何况仅
对差错的联系径直当事东说念主负责,分歧第三方负责。
(3)因差错而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错包袱方仍应
对差错负责,如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主
的利益损失(“受损方”),则差错包袱方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的范围
内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利;如果获取不当得利确当事东说念主仍是
将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的不当
得利返还的总和超越其履行损失的差额部分支付给差错包袱方。
(4)差错调养选择尽量规复至假定未发生差错的正确情形的样式。
(5)差错包袱方断绝进行补偿时,如果因基金管理东说念主错误形成基金金钱损失机,基金托
管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿,如果因基金托管东说念主错误形成基金金钱损失机,基金
管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金资
产的损失,并断绝进行补偿时,由基金管理东说念主负责向差错方追偿。
(6)如果出现差错确当事东说念主未按规则对受损方进行补偿,何况依据法律、行政法例、
《基
金合同》或其他规则,基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿包袱,
则基金管理东说念主有权向出现错误确当事东说念主进行追索,并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度
和遭遇的损失。
(7)按法律法例规则的其他原则处理差错。
差错被发现后,联系确当事东说念主应当实时进行处理,处理的标准如下:
(1)查明差错发生的原因,列明总共确当事东说念主,并根据差错发生的原因确定差错的包袱
方;
(2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估;
(3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的包袱方进行更正和补偿损失;
(4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的走动数据的,由基金注册登记
机构进行更正,并就差错的更正向联系当事东说念主进行阐明;
(5)基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值计较裂缝偏差达到基金份额净值的 0.25%时,
基金管理东说念主应当答复中国证监会;基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值计较裂缝偏差达到
基金份额净值的 0.5%时,基金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案。
七、暂停估值的情形
技能仍导致公允价值存在枢纽不确定性时,经与基金托管东说念主协商一致的,基金管理东说念主应当暂
停估值;
八、突出情形的处理
处理;
管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是选择必要、适合、合理的措施进行搜检,然而未能发现该裂缝
的,由此形成的基金金钱估值裂缝,基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿包袱。但基金管
理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施放置由此形成的影响。
第十三部分 基金的收益分拨
一、基金收益的组成
基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、单子投资收益、买卖证券差价、
银行进款利息以过甚他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的省俭计入收益。
二、基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照联系规则不错在基金收益中扣除的用度后的余额。
三、基金收益分拨原则
(一)在稳健联系基金分成条件的前提下,基金收益分拨比例为基金净收益的 100%,本
基金每年收益分拨次数最少一次,最多为六次,若基金合同收效不悦 3 个月可不进行收益分
配;
(二)本基金收益分拨样式分两种:现款分成与红利再投资,投资东说念主可遴荐现款红利或
将现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资东说念主不
遴荐,本基金默许的收益分拨样式是现款分成;
(三)基金投资当期出现净耗费,则不进行收益分拨;
(四)基金当年收益应先弥补上一年度耗费后,才可进行当年收益分拨;
(五)基金收益分拨后基金份额净值不可低于面值;
(六)由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,而 C 类基金份额收取销售服务费,
各基金份额类别对应的可供分拨收益将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同等
分拨权;
(七)法律法例或监管机关另有规则的,从其规则。
四、收益分拨有筹备
基金收益分拨有筹备中应载明基金净收益、基金收益分拨对象、分拨时代、分拨数额及比
例、分拨样式等内容。
五、收益分拨有筹备的确定、公告与实施
本基金收益分拨有筹备由基金管理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信息暴露办法》
的联系规则在指定媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款红利
小于一定金额,不及于支付银行转账或其他手续用度时,基金注册登记东说念主可将投资东说念主的现款
红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计较方法,依照
广发基金管理有限公司洞开式基金联系业务规则实施。
第十四部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
本基金辩别算帐时所发生用度,按履行支拨额从基金财产总值中扣除。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付样式
(一)基金管理东说念主的管理费
基金管理费按前一日基金金钱净值的 1.2%的年费率计提。管理费的计较方法如下:
管理费的计较方法如下:
H = E ×1.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日基金金钱净值
基金管理费逐日计提,按月支付,由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示,
基金托管东说念主复核后于次月首两个责任日内从基金金钱中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定
节沐日、休息日等,支付日历顺延。
(二)基金托管东说念主的托管费
基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下:
H = E ×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金金钱净值
基金托管费逐日计提,按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示,
基金托管东说念主复核后于次月首两个责任日内从基金金钱中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定
节沐日、休息日等,支付日历顺延。
(三)销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金
份额金钱净值的 0.40%年费率计提。计较方法如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
基金销售服务费逐日计较,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理东说念主向基金托管
东说念主发送销售服务费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性
划出,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按联系合同规则支付给基金销售机构等。
若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理东说念主的基金行销告耗损、促销行为
费、基金份额持有东说念主服务费等;基金管理东说念主可根据基金发展情况下调销售服务费率或为促进
销售特定时代内对销售服务费率进行打折优惠。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-9 项用度由基金托管东说念主根据联系法例及相应契约规
定,按用度履行支拨金额列入当期用度,从基金财产中支付。
三、本基金不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度:
(一)基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透澈履行义务导致的用度支拨或基金财产
的损失;
(二)基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度;
(三)基金合同收效前的联系用度,包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息暴露
用度等用度;
(四)其他根据联系法律法例及中国证监会的联系规则不得列入基金用度的技俩。
四、基金管理费和基金托管费的调养
基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后,可根据基金发展情况调养基金管理费率或基金托
管费率、基金销售服务费率等联系费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务
费率等费,须召开基金份额持有东说念主大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售
服务费率等费率,不必召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前
依照《信息暴露办法》的联系规则在指定媒体公告。
五、基金税收
基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例实施。
第十五部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
(一)基金管理东说念主为本基金的基金管帐包袱方;
(二)基金的管帐年度为公积年度 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金初度召募的管帐年度按
如下原则:如果基金合同收效少于 3 个月,不错并入下一个管帐年度;
(三)基金核算以东说念主民币为记账本位币,以东说念主民币元为记账单元;
(四)管帐轨制实施国度联系的管帐轨制;
(五)基金颓靡建账、颓靡核算;
(六)基金管理东说念主应保留完好的管帐帐目、凭证并进行日常的管帐核算,按照联系规则编
制基金管帐报表;
(七)基金托管东说念主每月与基金管理东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并以书面
样式阐明。
二、基金年度审计
(一)本基金管理东说念主遴聘与基金管理东说念主、基金托管东说念主彼此颓靡的具有证券、期货联系从
业履历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
(二)管帐师事务所更换承办注册管帐师,应预先征得基金管理东说念主和基金托管东说念主同意,
并报中国证监会备案。
(三)基金管理东说念主合计有充足情理更换管帐师事务所,须通报基金托管东说念主。更换管帐师
事务所需按照《信息暴露办法》的联系规则在指定媒介公告。
第十六部分 基金的信息暴露
一、本基金的信息暴露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《基金合同》
过甚他联系规则。
二、信息暴露义务东说念主
本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金
份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。
本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点,按照法律法例和中国
证监会的规则暴露基金信息,并保证所暴露信息的的确性、准确性、完好性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规则时代内,将应予暴露的基金信息通过中国
证监会指定的媒介和基金管理东说念主、基金托管东说念主的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介暴露,
并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时代和样式查阅或者复制公开暴露的信息资
料。
三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息,不得有下列行动:
四、本基金公开暴露的信息应选择中语文本。如同期选择外文文本的,基金信息暴露义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中语文本为准。
本基金公开暴露的信息选择阿拉伯数字;除颠倒说明外,货币单元为东说念主民币元。
五、公开暴露的基金信息
公开暴露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具府上纲目
东说念主大会召开的法律解释及具体标准,说明基金家具的本性等触及基金投资者枢纽利益的事项的法
律文献。
申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东说念主服务等
内容。基金合同收效后,基金招募说明书的信息发生枢纽变更的,基金管理东说念主应当在三个工
作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,
基金管理东说念主至少每年更新一次。基金辩别运作的,基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。
中的权利、义务关系的法律文献。
信息。
《基金合同》收效后,基金家具府上纲目的信息发生枢纽变更的,基金管理东说念主应当在三
个责任日内,更新基金家具府上纲目,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;
基金家具府上纲目其他信息发生变更的,基金管理东说念主至少每年更新一次。基金辩别运作的,
基金管理东说念主不再更新基金家具府上纲目。
基金召募恳求经中国证监会注册后,基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前,将基金
份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在指定报刊上,将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上纲目、
《基金合同》和基金托管契约登载在
指定网站上,并将基金家具府上纲目登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管东说念主应当
同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。
(二)基金份额发售公告
基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在暴露招募说明
书确当日登载于指定报刊和网站上。
(三)基金召募情况公告
基金管理东说念主应当就基金份额发售的结果编制基金召募情况公告,并在召募期结果的次日
登载于指定报刊和网站上。
(四)基金合同收效公告
基金管理东说念主应当在本基金合同收效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同收效公告。
(五)基金净值信息
《基金合同》收效后,在运转办理基金份额申购或者赎回前,基金管理东说念主应当至少每周
在指定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后,基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日,通
过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露洞开日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金管理东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日,在指定网站暴露半年度和年度最
后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(六)基金份额申购、赎回价钱
基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎回价
格的计较样式及联系申购、赎回费率,并保证投资东说念主约略在基金销售机构网站或营业网点查
阅或者复制前述信息府上。
(七)基金如期答复,包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复
基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内,编制完成基金年度答复,将年度答复登载
在指定网站上,将年度答复教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度答复中的财务管帐答复
应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计。
基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内,编制完成基金中期答复,将中期答复登
载在指定网站上,并将中期答复教唆性公告登载在指定报刊上。
基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任日内,编制完成基金季度答复,将季度答复
登载在指定网站上,并将季度答复教唆性公告登载在指定报刊上。
基金合同收效不及 2 个月的,基金管理东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度
答复。
如答复期内出现单一投资东说念主办有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形,为保障其
他投资东说念主的权益,基金管理东说念主至少应当在如期答复“影响投资者决策的其他紧要信息”项下
暴露该投资东说念主的类别、答复期末持有份额及占比、答复期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险,中国证监会认定的突出情况除外。基金管理东说念主应当在基金年度答复和中期答复中披
露基金组合伙产情况过甚流动性风险分析等。
(八)临时答复
本基金发生枢纽事件,联系信息暴露义务东说念主应在 2 日内编制临时答回音,并登载在指定
报刊和指定网站上。
前款所称枢纽事件,是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影响
的下列事件:
管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
动;
有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十;
罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到枢纽
行政处罚、刑事处罚;
或者与其有枢纽横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他枢纽关
联走动事项,中国证监会另有规则的情形除外;
发生变更;
枢纽影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。
(九)深刻公告
在本基金合同存续期限内,任何巨匠媒介中出现的或者在市集高尚传的音书可能对基金
份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的,联系信
息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开深刻,并将联系情况立即答复中国证监会。
(十)基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项,应当照章报国务院证券监督管理机构核准或者备案,
并赐与公告。召开基金份额持有东说念主大会的,召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东说念主大
会的召开时代、会议阵势、审议事项、议事标准和表决样式等事项。
基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会,本基金管理东说念主、本基金托管东说念主对基
金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息暴露义务的,召集东说念主应当履行联系信息暴露义
务。
(十一)算帐答复
基金合同辩别的,基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作
出算帐答复。基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在指定网站上,并将算帐答复教唆性公
告登载在指定报刊上。
(十二)中国证监会规则的其他信息。
六、信息暴露事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制,指定有意部门及高等管理东说念主
员负责管理信息暴露事务。
基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息,应当稳健中国证监会联系基金信息暴露内容与
阵势准则等法例的规则。
基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定,对基金
管理东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期答复、更新
的招募说明书、基金家具府上纲目、基金算帐答复等公开暴露的联系基金信息进行复核、审
查,并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊暴露本基金信息。基金管理东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息,并保证联系报送信
息的的确、准确、完好、实时。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上暴露信息外,还不错根据需要在其他巨匠
媒介暴露信息,然而其他巨匠媒介不得早于指定媒介暴露信息,何况在不同媒介上暴露团结
信息的内容应当一致。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下,自主提高信息暴露服务的质地。具体要求应当稳健中国证监会及自律法律解释的联系规则。
前述自主暴露如产生信息暴露用度,该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计答复、法律见地书的专科机构,应
当制作责任底稿,并将联系档案至少保存到《基金合同》辩别后 10 年。
七、信息暴露文献的存放与查阅
照章必须暴露的信息发布后,基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例规则将信
息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
第十七部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
(一)市集风险
证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资神志和走动轨制等各式要素的影响,导致
基金收益水平变化而产生风险,主要包括:
发生变化,导致市集价钱波动而产生风险。
金投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
着债券的价钱和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券,其收益水平会受
到利率变化的影响。
市集远景、行业竞争、东说念主员修养等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的
上市公司规划不善,其股票价钱可能下落,或者约略用于分拨的利润减少,使基金投资收益
下降。天然基金不错通过投资种种化来漫衍这种非系统风险,但不可透澈躲藏。
可能增大银行间债券变现难度,从而影响基金金钱变现智商的风险。
响而导致购买力下降,从而使基金的履行收益下降。
这与利率上涨所带来的价钱风险(即利率风险)互为消长。具体为当利率下降时,基金从投
资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获取比曩昔较少的收益率。
行东说念主信用等第裁减导致债券价钱下降,将形成基金金钱损失。
(二)管理风险
基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为要素、管理系统设立不当形成操作造作或公司
里面失控而可能产生的损失。管理风险包括:
由于决策造作而给基金金钱形成的可能的损失;
而可能导致的损失;
(三)行状说念德风险:是指公司职工不顺从行状操守,发生罪犯、违章行动而可能导致
的损失。
(四)流动性风险
流动性风险是指在洞开式基金运作过程中,可能会发生基金管理东说念主未能以合理价钱实时
变现基金金钱以支付投资者赎回款项的风险。
本基金为混杂型基金,正常情况下 60%-95%的基金金钱投资于股票;投资标的为流动性良
好的金融用具;本基金在投资运作上将以漫衍投资、持续优化的原则构建组合,保持组合的
流动性,留神流动性风险。本基金流动性纯粹。
(1)基金申购、赎回安排
投资东说念主具体请参见基金合同“第五部分、基金份额的申购、赎回”,翔实了解本基金的申
购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时,基金管理东说念主不错详尽利用备用的流动性风险
管理用具以减少或应答基金的流动性风险,投资者可能靠近赎回恳求被暂停采纳、赎回款项
被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏
好,并评估是否与本基金的流动性风险匹配。
(2)多半赎回情形下的流动性风险管理措施
在本基金走动过程中,可能会发生多半赎回的情形。多半赎回可能会产生基金仓位调养
的贫乏,导致流动性风险,以致影响基金份额净值。当本基金出现多半赎回时,基金管理东说念主
不错根据基金其时的金钱组合状态决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回等措施。发生延
期办理赎回恳求或减速支付赎回款项情形时,投资东说念主靠近无法全部赎回或无法实时获取赎回
资金的风险。在本基金宽限办理投资者赎回恳求的情况下,投资者未能赎回的基金份额还将
靠近净值波动的风险。
(3)实施备用的流动性风险管理用具的情形、标准及对投资者的潜在影响
基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商,在确保投资者得到公说念对待的前提下,可依照法律法
规及基金合同的约定,详尽运用种种流动性风险管理用具,对赎回恳求等进行适度调养,作
为特定情形下基金管理东说念主流动性风险的辅助措施,包括但不限于:
投资东说念主具体请参见基金合同“第五部分、基金份额的申购、赎回”中的“十、暂停赎回
或者减速支付赎回款项的情形及处理样式”和“十一、多半赎回的情形及处理样式”,翔实了
解本基金暂停采纳赎回恳求的情形及标准。
在此情形下,投资东说念主的部分或全部赎回恳求可能被断绝,同期投资东说念主完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。
投资东说念主具体请参见基金合同“第五部分、基金份额的申购与赎回”中的“十、暂停赎回
或者减速支付赎回款项的情形及处理样式”和“十一、多半赎回的情形及处理样式”,翔实了
解本基金减速支付赎回款项的情形及标准。
在此情形下,投资东说念主采纳赎回款项的时代将可能比一般正常情形下有所蔓延,可能对投
资者的资金安排带来不利影响。
本基金坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全
额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于 7 日时会承担较高
的赎回费。
投资东说念主具体请参见基金合同“第十三部分、基金金钱估值”中的“七、暂停估值的情形”,
翔实了解本基金暂停估值的情形及标准。
在此情形下,投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值,另一方面基金将暂停采纳基
金申购赎回恳求,暂停采纳基金申购赎回恳求将导致投资者无法申购或赎回本基金。
(五)合规性风险
指基金管理或运作过程中,违背国度法律、法例的规则,或者基金投资违背法例及基金
合同联系规则的风险。
(六)投资管理风险:
(七)投资科创板股票的风险
基金金钱投资于科创板股票,会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及走动法律解释
等相反带来的独到风险,包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、聚首度风险、系
统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化,遴荐将部分基金金钱
投资于科创板股票或遴荐不将基金金钱投资于科创板股票,基金金钱并非势必投资于科创板
股票。
投资科创板股票存在的风险包括:
(1)市集风险
科创板个股聚首来悔改一代信息技能、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医
药等高新技能和战略新兴产业范围。大多数企业为初创型公司,企业将来盈利、现款流、估
值均存在不确定性,与传统二级市集投资存在相反,举座投资难度加大,个股市集风险加大。
科创板个股上市前五日无涨跌停适度,第六日运转涨跌幅适度在正负 20%以内,个股波
动幅度较其他股票加大,市集风险随之上涨。
(2)流动性风险
科创板举座投资门槛较高,个东说念主投资者必须恬逸参与证券走动满两年何况证券账户及资
金账户内的金钱在 50 万以上才可参与,二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低,机构持有个
股巨额流总共导致个股流动性较差,基金组合存在无法实时变现过甚他联系流动性风险。
(3)退市风险
科创板试点注册制,对规划状态欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制,科创
板个股存在退市风险。
(4)聚首度风险
科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易聚首投资于少量个股,市集可能存
在高聚首度状态,举座存在聚首度风险。
(5)系统性风险
科创板企业均为市集认同度较高的科技改革企业,在企业规划及盈利模式上存在趋同,
是以科创板个股联系性较高,市集发扬欠安时,系统性风险将更为显赫。
(6)政策风险
国度对高新技能产业援手力度及可爱进度的变化会对科创板企业带来较大影响,海外经
济时局变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
(八)本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文献中联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集普遍
法律解释等作念出的概述性形色,代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售机构(包
括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价,不同的销
售机构选择的评价方法也不同,因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特
征的表述可能存在不同,投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与
家具风险之间的匹配考核。同期,不同销售机构因其选择的具体评价圭臬和方法的相反,对
团结家具风险级别的评定也可能各有不同;销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金
履走运作情况等应时调养对本基金的风险评级。
敬请投资东说念主瞻念察,在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与家具风险之
间的匹配考核,并须实时热心销售机构对于本基金风险评级的调养情况,严慎作出投资决策。
(九)其他风险
能会靠近一些突出的风险。
风险;
风险;
二、声明
(一)投资东说念主投资于本基金,须自行承担投资风险;
(二)除基金管理东说念主径直手理本基金的销售外,本基金还通过中国工商银行等基金销售
机构代理销售,基金管理东说念主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。
第十八部分 基金的辩别与算帐
一、《基金合同》的辩别
有下列情况之一的,本基金经中国证监会批准后将辩别:
(一)基金份额持有东说念主大会决定辩别的;
(二)基金管理东说念主、基金托管东说念主职责辩别,在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管
东说念主相连的;
(三)《基金合同》约定的其他情形;
(四)联系法律法例和中国证监会规则的其他情况。
二、基金的算帐
(一)基金财产算帐小组
财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小
组不错聘用必要的责任主说念主员。
和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
(二)基金财产算帐标准:
见书;
(三)算帐用度
算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度,算帐用度由基
金算帐小组优先从基金金钱中支付。
(四)基金算帐后剩余财产的分拨
依据基金财产算帐的分拨有筹备,将基金财产算帐后的全部剩余金钱扣除基金财产算帐费
用后,按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。
(五)基金算帐的公告
基金财产算帐答复在《基金合同》辩别并报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产
算帐小组公告;算帐过程中的联系枢纽事项须实时公告;基金财产算帐答复束缚帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。
(六)基金算帐账册及文献的保存
基金算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
第十九部分 基金合同的内容节录
一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利义务
(一)基金份额持有东说念主
团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由
于基金份额净值的不同,基金收益分拨的金额以及参与算帐后的剩余基金财产分拨的数目将
可能有所不同。
《运作办法》过甚他联系规则,基金份额持有东说念主的权利包括但不限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分拨算帐后的剩余基金财产;
(3)照章恳求赎回其持有的基金份额;
(4)按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会;
(5)出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会,对基金份额持有东说念主大会审议事项阁下
表决权;
(6)查阅或者复制公开暴露的基金信息府上;
(7)监督基金管理东说念主的投资运作;
(8)对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状
讼;
(9)法律法例和《基金合同》规则的其他权利。
《运作办法》过甚他联系规则,基金份额持有东说念主的义务包括但不限于:
(1)顺从《基金合同》;
(2)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度;
(3)在持有的基金份额范围内,承担基金耗费或者《基金合同》辩别的有限包袱;
(4)不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为;
(5)返还在基金走动过程中因任何原因,自基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金管理东说念主的代
理东说念主处获取的不当得利;
(6)法律法例和《基金合同》规则的其他义务。
(二) 基金管理东说念主的权利与义务
(1)照章召募基金;
(2)自《基金合同》收效之日起,根据法律法例和《基金合同》颓靡运用并管理基金财
产,包括依照联系规则阁下因基金财产投资于证券所产生的权利;
(3)依照《基金合同》获取基金认购和申购用度、基金赎回手续费以及基金管理费等其
他法律法例规则的用度;
(4)销售基金份额;
(5)召集基金份额持有东说念主大会;
(6)依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主,如合计基金托管东说念主违背了《基
金合同》及国度联系法律规则,应申诉中国证监会和其他监管部门,并选择必要措施保护基
金投资东说念主的利益;
(7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;
(8)遴荐、托付、更换基金销售机构,对基金销售机构的联系行动进行监督和处理;
(9)依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨有筹备;
(10)依据联系法律法例和《基金合同》,断绝或暂停受理申购与赎回恳求;
(11)在稳健联系法律法例和《基金合同》的前提下,制订和调养洞开式基金业务法律解释;
(12)除《基金法》、《信息暴露管理办法》、《基金合同》过甚他联系规则另有规则外,
依照法律法例为基金的利益对被投资公司阁下股东权利,为基金持有东说念主的利益阁下因基金财
产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资;
(14)以基金管理东说念主的口头,代表基金份额持有东说念主的利益阁下诉讼权利或者实施其他法
律行动;
(15)遴荐、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;
(16)法律法例和《基金合同》规则的其他权利。
(1)办理基金备案手续;
(2)自基金合同收效之日起,以教师信用、奋勉尽责的原则管理和运用基金财产;
(3)配备有余的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的规划样式管
理和运作基金财产;
(4)办理或者托付经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜;如合计基金销售机构违背本《基金合同》、基金销售与服务代理契约
及国度联系法律规则,应申诉中国证监会和其他监管部门,并选择必要措施保护基金投资东说念主
的利益;
(5)建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制,保证所管理的
基金财产和基金管理东说念主的财产彼此颓靡,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券
投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则外,不得利用基金金钱为我方及任
何第三东说念主谋取利益,不得托付第三东说念主运作基金财产;
(7)照章采纳基金托管东说念主的监督;
(8)选择适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基
金合同》等法律文献的规则,按联系规则计较并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价钱;
(9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复;
(10)编制季度答复、中期答复和年度答复;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则,履行信息暴露及答复义务;
(12)保守基金买卖私密,不表现基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过甚他联系规则另有规则外,在基金信息公开暴露前应予守秘,不向他东说念主表现;
(13)按照《基金合同》的约定确定基金收益分拨有筹备,实时向基金份额持有东说念主分拨收
益;
(14)按规则受理申购与赎回恳求,实时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
(16)按规则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他联系府上 15 年
以上;
(17)确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或府上在规则时代发出,何况保证投资东说念主
约略按照《基金合同》规则的时代和样式,随时查阅到与基金联系的公开府上,并在支付合
理成本的条件下得到联系府上的复印件;
(18)组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨;
(19) 靠近驱散、照章被拆除或者被照章宣告收歇时,实时答复中国证监会并申报基金
托管东说念主;
(20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时,应
当承担补偿包袱,其补偿包袱不因其退任而免除;
(21)监督基金托管东说念主按法律法例和合同规则履行我方的义务,基金托管东说念主违背基金合
同形成基金财产损失机,基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿;
(22)以基金管理东说念主口头,代表基金份额持有东说念主利益阁下诉讼权利或实施其他法律行动;
(23)基金管理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件,
《基金合同》不可收效,基金管
理东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息(税后)在召募期结果
后 30 天内退还基金认购东说念主;
(24)实施收效的基金份额持有东说念主大会的决定;
(25)法律法例和《基金合同》规则的其他义务。
(三) 基金托管东说念主的权利与义务
(1)自本基金合同收效之日起,照章律法例和《基金合同》的规则安全看护基金金钱;
(2)依《基金合同》约定获取基金托管费、其他法定收入和其他法律法例允许或监管部
门批准的约定收入;
(3)监督基金管理东说念主对本基金的投资运作,如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及国
家法律法例行动,应申诉中国证监会,并选择必要措施保护基金投资东说念主的利益;
(4)以基金托管东说念主和基金联名的样式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分
公司开设证券账户;
(5)以基金托管东说念主口头开立证券走动资金账户,用于证券走动资金算帐;
(6)以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户,负责基金的
债券及资金的算帐;
(7)提议召开基金份额持有东说念主大会;
(8)在基金管理东说念主更换时,提名新的基金管理东说念主;
(9)法律法例和《基金合同》规则的其他权利。
(1)以教师信用、奋勉尽责的原则持有并安全看护基金财产;
(2)诞生有意的金钱托管部,具有稳健要求的营业景色,配备有余的、及格的熟悉基金
托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托做事宜;
(3)建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制,确保基金财产
的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此颓靡;对不
同的基金分别设立账户,颓靡核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设立、
资金划拨、账册记录等方面彼此颓靡;
(4)除依据《基金法》、
《基金合同》过甚他联系规则外,不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益,不得托付第三东说念主托管基金财产;
(5)看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的枢纽合同及联系凭证;
(6)按规则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金
管理东说念主的投资指示,实时办理算帐、交割事宜;
(7)保守基金买卖私密,除《基金法》、
《基金合同》过甚他联系规则另有规则外,在基
金信息公开暴露前赐与守秘,不得向他东说念主表现;
(8)复核、审查基金管理东说念主计较的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回
价钱;
(9)办理与基金托管业务行为联系的信息暴露事项;
(10)对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具见地,说明基金管理
东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行;如果基金管理东说念主有未实施《基
金合同》规则的行动,还应当说明基金托管东说念主是否选择了适合的措施;
(11)按联系规则,保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系府上 15 年以
上;
(12)建立并保存基金份额持有东说念主名册;
(13)按规则制作联系账册并与基金管理东说念主查对;
(14)依据基金管理东说念主的指示或联系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项;
(15)按照规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额
持有东说念主大会;
(16)按照法律法例和基金合同的规则监督基金管理东说念主的投资运作;
(17)参加基金财产算帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨;
(18)靠近驱散、照章被拆除或者被照章宣告收歇时,实时答复中国证监会和银行监管
机构,并申报基金管理东说念主;
(19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,开心担补偿包袱,其补偿包袱不因其
退任而免除;
(20)监督基金管理东说念主按法律法例和合同规则履行我方的义务,基金管理东说念主因违背《基
金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额持有东说念主的利益向基金管理东说念主追偿;
(21)实施收效的基金份额持有东说念主大会的决定;
(22)法律法例和《基金合同》规则的其他义务。
二、基金份额持有东说念主大会
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或基金份额持有东说念主的正当授权代表共同组成。基
金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。
(一)召开事由
(1)辩别《基金合同》;
(2)更换基金管理东说念主;
(3)更换基金托管东说念主;
(4)调养基金运作样式;
(5)提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬;
(6)变更基金类别;
(7)变更基金投资主义、范围或策略;
(8)变更基金份额持有东说念主大会标准;
(9)对基金当事东说念主权利和义务产生枢纽影响的事项;
(10)基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会;
(11)单独或猜想持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有东说念主(以
基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较,下同)就触及本基金的团结事项书面要求召开基
金份额持有东说念主大会;
(12)法律法例、
《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的
事项。
(1)调低基金管理费、基金托管费;
(2)在《基金合同》规则的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率、调低销售服务费
率或变更收费样式;
(3)因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响或修改不触及基金
合同当事东说念主权利义务关系发生变化;
(5)调养基金份额类别;
(6)除按照法律法例和《基金合同》规则应当召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他情
形。
(二)会议召集东说念主及召集样式
基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告基金托管东说念主。基金
管理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东说念主决定不召集,基金
托管东说念主仍合计有必要召开的,应当由基金托管东说念主自行召集。
额持有东说念主大会,应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集,并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主
决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东说念主决定不召集,代表基金份
额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的,应当向基金托管东说念主建议书面提
议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告建议提议的基
金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开。
份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备
案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的,基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配
合,不得防止、打扰。
(三)召开基金份额持有东说念主大会的申报时代、申报内容、申报样式
定的媒介公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时代、地点、样式;
(2)会议拟审议的事项、议事标准;
(3)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日;
(4)代理投票授权托付书投递时代和地点;
(5)会务常设有计划东说念主姓名及有计划电话。
并在会议申报中说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通讯样式、托付的公证机关过甚
有计划样式和有计划东说念主、书面表决见地寄交的截止时代和收取样式。
(四)基金份额持有东说念主出席会议的样式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会样式或通讯开会样式召开。
会议的召开样式由会议召集东说念主确定,但更换基金管理东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会方
式召开。
开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席基金份额持有东说念主大会。现场开会同期符
合以下条件时,不错进行基金份额持有东说念主大会议程:
(1)亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主办有基金份额
的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书稳健法律法例、《基金合同》和会议申报的规则;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显现,有用的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。
至日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面样式进行表决。
在同期稳健以下条件时,通讯开会的样式视为有用:
(1)会议召集东说念主按《基金合同》规则公布会议申报后,在 2 个责任日内一语气公布联系提
示性公告;
(2)会议召集东说念主在基金托管东说念主(如果基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管理东说念主)和公证机
关的监督下按照会议申报规则的样式收取基金份额持有东说念主的书面表决见地;
(3)本东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的,基金份额持有东说念主所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);
(4)上述第(3)项中径直出具书面见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见地的代理东说念主出具的托付东说念主办
有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书稳健法律法例、
《基金合同》和会议申报的
规则;
(5)会议申报公布前报中国证监会备案。
选择通讯样式进行表决时,除非在计票时有充分的相反凭证证明,不然提交稳健会议通
知中规则的阐明投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主;口头稳健法律法例和会议通
知规则的书面表决见地即视为有用的表决,表决见地腌臜不清或彼此矛盾的视为弃权表决,
但应当计入出具书面见地的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。
(五)议事内容与标准
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的枢纽事项,如《基金合同》的枢纽修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合
同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。
基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%(含 10%)以上的
基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议申报前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大
会审议表决的提案。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核:
(1)关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系,何况不超出法律法例和
《基金合同》规则的基金份额持有东说念主大会权力范围的,应提交大会审议;对于不稳健上述要
求的,不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大会
表决,应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。
(2)标准性。大会召集东说念主不错对提案触及的标准性问题作念出决定。如将提案进行分拆或
合并表决,需征得原提案东说念主同意;原提案东说念主不同意变更的,大会主办东说念主不错就标准性问题提
请基金份额持有东说念主大会作念出决定,并按照基金份额持有东说念主大会决定的标准进行审议。
单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%(含 10%)以上的基金份额持有东说念主提交基金份
额持有东说念主大会审议表决的提案,或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表
决的提案,未获基金份额持有东说念主大会审议通过,就团结提案再次提请基金份额持有东说念主大会审
议,其时代间隔不少于 6 个月。
(1)现场开会
在现场开会的样式下,源流由大会主办东说念主按照下列第七条规则标准确定和公布监票东说念主,
然后由大会主办东说念主宣读提案,经筹商后进行表决,并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管理
东说念主授权出席会议的代表,在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下,由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主办;如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会,
则通过由出席大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 50%以上(含 50%)选举样式,选举产生一
名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,公告会议申报时应当同期公布提案,在所申报的表决截止日历后
(六)表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和颠倒决议:
上(含 50%)通过方为有用;除下列第 2 项所规则的须以颠倒决议通过事项之外的其他事项
均以一般决议的样式通过。
之二以上(含三分之二)通过方可作念出。调养基金运作样式、更换基金管理东说念主或者基金托管
东说念主、辩别《基金合同》以颠倒决议通过方为有用。
基金份额持有东说念主大会选择记名样式进行投票表决。
选择通讯样式进行表决时,提交稳健会议申报中规则的阐明投资东说念主身份文献的表决视为
有用出席的投资东说念主,稳健会议申报规则的书面表决见地视为有用表决,表决见地腌臜不清或
彼此矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面见地的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总
数。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
(七)计票
(1)如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议
运转后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权
的别称监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额持有东说念主自行召集,基金份额持有东说念主大会的
主办东说念主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表
担任监票东说念主。
(2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主飞速公布计票结
果。
(3)如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主对于提交的表决结果有怀疑,不错在文告表决结
果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点,再行盘点以一次为限。
再行盘点后,大会主办东说念主应当飞速公布再行盘点结果。
(4)计票过程应由公证机关赐与公证。
在通讯开会的情况下,计票样式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金管理东说念主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程赐与公证。上述基金托管东说念主授权代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金管理东说念主
授权代表)经大会召集东说念主提前 10 个责任日书面申报仍不参加计票监督的,不影响表决效能。
(八)收效与公告
基金份额持有东说念主大会表决通过的事项,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核
准或者备案。
基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议见地之日起收效。
基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 个责任日内在至少一种中国证监会指定的信息
暴露媒介上公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施收效的基金份额持有东说念主大会的决定。
基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
三、基金合同覆没和辩别的事由、标准
有下列情形之一的,基金合同应当辩别:
(1)基金份额持有东说念主大会决定辩别的;
(2)基金管理东说念主、基金托管东说念主职责辩别,在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管东说念主
相连的;
(3)基金合同约定的其他情形;
(4)中国证监会允许的其他情况。
四、争议惩办样式
各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议,如经友
好协商未能惩办的,应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁法律解释进行
仲裁,仲裁的地点在北京,仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有敛迹力,仲裁用度由仲
裁裁决确定,仲裁裁决未明确的由败诉方承担。
本《基金合同》受中华东说念主民共和国法律统领。
五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的样式
《基金合同》可印制成册,供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公景色和营业景色
查阅;投资东说念主也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件,但内容应以本基金合同原来
为准。
第二十部分 基金托管契约的内容节录
一、 托管契约当事东说念主
(一)基金管理东说念主
称呼:广发基金管理有限公司
住所:广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 31-33 楼;广东省珠
海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
法定代表东说念主:葛长伟
注册成本:东说念主民币 14,097.8 万元
规划范围:基金管理业务、发起诞生基金及中国证监会批准的其他业务
组织阵势:有限包袱公司
营业期限:持续规划
(二)基金托管东说念主
基金托管东说念主称呼:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区回复门内大街 55 号
法定代表东说念主:陈四清
成立时代:1984 年 1 月 1 日
批准诞盼望关及批准诞生文号:国务院《对于中国东说念主民银行有意阁下中央银行职能的决
定》(国发1983146 号)
组织阵势:股份有限公司
注册成本:东说念主民币 34,932,123.46 万元
存续时代:持续规划
规划范围:办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务;国表里结算;办理单子承兑、贴现、
转贴现、种种汇兑业务;代理资金算帐;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代理
刊行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金算帐业务(银
证转账);保障代理业务;代理政策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务;看护
箱服务;刊行金融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;
企业年金受托管理服务;年金账户管理服务;洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎
回业务;资信拜谒、接头、见证业务;贷款承诺;企业、个东说念主财务看护人服务;组织或参加
银团贷款;外汇进款;外汇贷款;外币兑换;出口托收及入口代收;外汇单子承兑和贴
现;外汇借款;外汇担保;刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券;
自营、代客外汇买卖;外汇金融繁衍业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银
行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
二、基金托管东说念主与基金管理东说念主之间的业务监督与核查
(一)根据《基金法》、
《基金合同》、托管契约和联系基金法例的规则,基金托管东说念主对基
金的投资对象、基金金钱的投资组合比例、基金金钱的核算、基金金钱净值的计较、基金管
理东说念主报恩的计提和支付、基金用度的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收
益分拨、基金的融资条件等行动的正当性、合规性进行监督和核查,其中对基金的投资比例
的监督和搜检自《基金合同》收效之后六个月运转。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、《基金合同》及托管契约联系规则的,应及
时以书面阵势申报基金管理东说念主限期纠正,基金管理东说念主收到申报后应实时查对,并以书面阵势
对基金托管东说念主发出回函阐明。在前述书面申报载明的限期内,基金托管东说念主有权随时对申报县
项进行复查,督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主申报的违章事项未能在限期内
纠正的,基金托管东说念主应答复中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其错误致
使投资东说念主遭遇的损失。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主有枢纽违章行动,应立即答复中国证监会,同期申报基金管
理东说念主限期纠正。
(二)根据《基金法》、《基金合同》及托管契约联系规则,基金管理东说念主就基金托管东说念主是
否实时实施基金管理东说念主的划款指示、是否私行动用基金金钱、是否按时将分拨给基金份额持
有东说念主的收益划入分成派息账户等事项,对基金托管东说念主进行监督和核查。
基金管理东说念主如期对基金托管东说念主看护的基金金钱进行核查。基金管理东说念主发现基金托管东说念主未
对基金金钱实行分账管理、私行挪用基金金钱、因基金托管东说念主的错误导致基金金钱灭失、减
损或处于危急状态的,基金管理东说念主应立即以书面的样式要求基金托管东说念主赐与纠正并选择必要
的维持措施。基金管理东说念主有权利要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭遇的损失。
基金管理东说念主发现基金托管东说念主的行动违背《基金法》、
《基金合同》、托管契约或联系基金法
规的规则,应实时以书面阵势申报基金托管东说念主限期纠正,基金托管东说念主收到申报后应实时查对
并以书面阵势对基金管理东说念主发出回函。在限期内,基金管理东说念主有权随时对申报县项进行复查,
督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主申报的违章事项未能在限期内纠正的,基金
管理东说念主应答复中国证监会。
基金管理东说念主发现基金托管东说念主有枢纽违章行动,应立即答复中国证监会,同期申报基金托
管东说念主限期纠正。
(三)基金管理东说念主和基金托管东说念主有义务配合和协助对方依照托管契约对基金业求实施监
督、核查。基金管理东说念主或基金托管东说念主无正派情理,断绝、隐约对方根据托管契约规则阁下监
督权,或选择拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督,情节严重或经监督方建议警戒仍不
改正的,监督方应答复中国证监会。
三、基金财产看护
(一)基金财产看护的原则
不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。
设立账户,与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理,确保基金
财产的完好与颓靡。
关当事东说念主确定到账日历并申报托管东说念主,到账日基金财产莫得到达托管东说念主处的,托管东说念主应实时
申报基金管理东说念主选择措施进行催收。由此给基金形成损失的,基金管理东说念主应负责向联系当事
东说念主追偿基金的损失。
(二)召募资金的考证
召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定,将认购资金划入基金管理东说念主在具有托
管履历的买卖银行开设的广发基金管理有限公司基金认购专户。基金召募期满,由基金管理
东说念主遴聘具有从事证券业务履历的管帐师事务所进行验资,出具验资答复,出具的验资答复应
由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为有用。验资完成,基金管理东说念主应
将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金托管专户中,基金托管东说念主在收到资金
当日出具基金金钱采纳答复。
(三)基金的银行账户的开设和管理
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设基金托管专户,看护基金的银行进款。
该基金托管专户是指基金托管东说念主在聚首托管模式下,代表所托管的基金与中国证券登记结算
有限包袱公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管情理基金托管东说念主承担。本基金的
一切货币出入行为,均需通过基金托管东说念主的基金托管专户进行。
基金托管专户的开立和使用,限于恬逸开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理
东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行本基
金业务之外的行为。
基金托管专户的管理当稳健《银行账户管理办法》、《现款管理条例》、《中国东说念主民银行利
率管理的联系规则》、《对于大额现款支付管理的申报》、《支付结算办法》以及银行业监督管
理机构的其他规则。
(四)基金证券账户和证券走动资金账户的开设和管理
基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的样式在中国证券登记结算有限公司上海分公司
/深圳分公司开设证券账户。
基金证券账户的开立和使用,限于恬逸开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理
东说念主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户;亦不得使用本基金的任何账户
进行本基金业务之外的行为。
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券走动资金账户,用于证券算帐。
在托管契约签订日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,触及联系账户
的开设、使用的,除造孽例另有规则,基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开设、使用
的规则;法例另有规则的从其规则。
(五)债券托管自营账户的开设和管理
市集的走动履历,并代表基金进行走动;基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算
有限包袱公司开设银行间债券市集债券托管自营账户,并由基金托管东说念主负责基金的债券的后
台匹配及资金的算帐。在上述手续办理已矣之后,由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行进行报
备。
国债登记结算有限包袱公司的联系规则,由基金管理东说念主和基金托管东说念主签订补充契约,进阁下
用和管理。基金管理东说念主和基金托管东说念主应全部负责为基金对外签订宇宙银行间国债市集回购主
契约,原来由基金托管东说念主看护,基金管理东说念主保存副本。
(六)基金金钱投资的联系什物证券的看护
什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的看护库;也可存入中央国债登记结算有限包袱
公司或中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看护库。
看护凭证由基金托管东说念主办有。什物证券的购买和转让,由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示
办理。托管东说念主对托管东说念主之外机构履行有用抵制的证券不承担包袱。
属于基金托管东说念主履行有用抵制下的什物证券在基金托管东说念主看护时代的损坏、灭失,由此
产生的包袱应由基金托管东说念主承担。
(七)与基金金钱联系的枢纽合同的看护
由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的枢纽合同的原件分别由基金托管东说念主、基金管
理东说念主看护。除托管契约另有规则外,基金管理东说念主在代表基金签署与基金联系的枢纽合同期应
保证基金一方持有两份以上的原来,以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原
件。如上述合同只好一份原来,则该原来由基金托管东说念主看护。
四、基金金钱净值计较与复核
(一)基金金钱净值的计较和复核
基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金金钱
净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保留到极少点后 4 位,小
数点后第 5 位四舍五入。
基金管理东说念主应每责任日对基金金钱估值。估值原则应稳健《基金合同》、《证券投资基金
管帐核算办法》过甚他法律、法例的规则。用于基金信息暴露的基金金钱净值和基金份额净
值由基金管理东说念主负责计较,基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个责任日走动结果后计较当
日的基金份额金钱净值并以加密传真样式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复
核后,签名、盖印并以加密传真样式传送给基金管理东说念主,由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。
基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。因此,就与本基金联系的
管帐问题,本基金的管帐包袱方是基金管理东说念主,如经联系各方在对等基础上充分筹商后,仍
无法达成一致的见地,按照基金管理东说念主对基金金钱净值的计较结果对外赐与公布。
本基金按以下样式进行估值:
(1)证券走动所上市的有价证券的估值
A、走动所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券走动所挂牌的市价
(收盘价)估值;估值日无走动的,且最近走动日后经济环境未发生枢纽变化,以最近走动
日的市价(收盘价)估值;如最近走动日后经济环境发生了枢纽变化的,可参考访佛投资品
种的现行市价及枢纽变化要素,调养最近走动市价,确定公允价钱。
B、走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值,估值日莫得走动的,且最近交
易日后经济环境未发生枢纽变化,按最近走动日的收盘价估值。如最近走动日后经济环境发
生了枢纽变化的,可参考访佛投资品种的现行市价及枢纽变化要素,调养最近走动市价,确
定公允价钱;
C、走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值;估值日莫得走动的,且最近走动日后经济环境未发生枢纽变化,
按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近走动日后经济环境发生了枢纽变化的,可参考访佛投资品种的现行市价及枢纽变化要素,
调养最近走动市价,确定公允价钱;
D、走动所上市不存在活跃市集的有价证券,选择估值技能确定公允价值。走动所上市的
金钱复旧证券,选择估值技能确定公允价值,在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下,
按成本估值。
(2)处于未上市时代的有价证券应区分如下情况处理:
A、送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券走动所挂牌的团结股票的市
价(收盘价)估值;该日无走动的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
B、初度公开刊行未上市的股票、债券和权证,选择估值技能确定公允价值,在估值技能
难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
C、初度公开刊行有明确锁如期的股票,团结股票在走动所上市后,按走动所上市的团结
股票的市价(收盘价)估值;非公开刊行有明确锁如期的股票,按监管机构或行业协会联系
规则确定公允价值。
(3)因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股阐明日止,如果收盘价高于配
股价,按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价,则估值为零。
(4)宇宙银行间债券市集走动的债券、金钱复旧证券等固定收益品种,选择估值技能确
定公允价值。
(5)团结债券同期在两个或两个以上市集走动的,按债券所处的市集分别估值。
(6)如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的,基金管理东说念主可
根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。
(7)联系法律法例以及监管部门有强制规则的,从其规则。如有新增事项,按国度最新
规则估值。
根据《基金法》,基金管理东说念主计较并公告基金金钱净值,基金托管东说念主复核、审查基金管理
东说念主计较的基金金钱净值。因此,就与本基金联系的管帐问题,如经联系各方在对等基础上充
分筹商后,仍无法达成一致的见地,按照基金管理东说念主对基金金钱净值的计较结果对外赐与公
布。
(二)净值差错处理
对于差错处理,当事东说念主按照以下约定处理:
本基金运作过程中,如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代理销售
机构、或投资者自身的错误形成差错,导致其他当事东说念主遭遇损失的,错误的包袱东说念主应当对由
于该差错遭遇损失确当事东说念主(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿包袱。
上述差错的主要类型包括但不限于:府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系
统故障差错、下达指示差错等;对于因技能原因引起的差错,若系同行业现存技能水平无法
意象、无法幸免、无法抵御,则属不可抗力,按照下述规则实施。
由于不可抗力原因形成投资者的走动府上灭失或被裂缝处理或形成其他差错,因不可抗
力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿包袱,但因该差错取得不当得利确当事东说念主
仍应负有返还不当得利的义务。
(1)差错已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,差错包袱方应实时协作各方,实时进行
更正,因更正差错发生的用度由差错包袱方承担;由于差错包袱方未实时更正已产生的差错,
给当事东说念主形成损失的由差错包袱方承担;若差错包袱方仍是积极协作,何况有协助义务确当
事东说念主有有余的时代进行更正而未更正,则其应当承担相应补偿包袱。差错包袱方应答更正的
情况向联系当事东说念主进行阐明,确保差错已得到更正。
(2)差错的包袱方对可能导致联系当事东说念主的径直损失负责,分歧辗转损失负责,何况仅
对差错的联系径直当事东说念主负责,分歧第三方负责。
(3)因差错而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错包袱方仍应
对差错负责,如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主
的利益损失(“受损方”),则差错包袱方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的范围
内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利;如果获取不当得利确当事东说念主仍是
将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的不当
得利返还的总和超越其履行损失的差额部分支付给差错包袱方。
(4)差错调养选择尽量规复至假定未发生差错的正确情形的样式。
(5)差错包袱方断绝进行补偿时,如果因基金管理东说念主错误形成基金金钱损失机,基金托
管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿,如果因基金托管东说念主错误形成基金金钱损失机,基金
管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金资
产的损失,并断绝进行补偿时,由基金管理东说念主负责向差错方追偿。
(6)如果出现差错确当事东说念主未按规则对受损方进行补偿,何况依据法律、行政法例、
《基
金合同》或其他规则,基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿包袱,
则基金管理东说念主有权向出现错误确当事东说念主进行追索,并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度
和遭遇的损失。
(7)按法律法例规则的其他原则处理差错。
差错被发现后,联系确当事东说念主应当实时进行处理,处理的标准如下:
(1)查明差错发生的原因,列明总共确当事东说念主,并根据差错发生的原因确定差错的包袱
方;
(2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估;
(3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的包袱方进行更正和补偿损失;
(4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的走动数据的,由基金注册登记
机构进行更正,并就差错的更正向联系当事东说念主进行阐明;
(5)基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值计较裂缝偏差达到基金份额净值的 0.25%时,
基金管理东说念主应当答复中国证监会;基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值计较裂缝偏差达到
基金份额净值的 0.5%时,基金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案。
(三)基金账册的建账和对账
基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后,应按照联系各方约定的团结记账方法和会
计处理原则,分别颓靡时设立、登录和看护本基金的全套账册,春联系各方各自的账册如期
进行查对,彼此监督,以保证基金金钱的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧,应以基金
管理东说念主的处理方法为准。
经对账发现联系各方的账目存在不符的,基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并
纠正,保证联系各方平行登录的账册记录透澈相符。若当日查对不符,暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金金钱净值的计较和公告的,以基金管理东说念主的账册为准。
(四)基金财务报表与答复的编制和复核
基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别颓靡编制。月度报表的编制,应于每
月晦了后 5 个责任日内完成。
基金管理东说念主在每个季度结果之日起 15 个责任日内完成季度答复编制并公告;在管帐年度
半年终了后 2 个月内完成中期答复编制并公告;在管帐年度结果后 3 个月内完成年度答复编
制并公告。
基金管理东说念主在月度报表完成当日,对报表加盖公章后,以加密传真样式将联系报表提供
基金托管东说念主复核;基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核,并将复核结果实时书面申报基金管
理东说念主。基金管理东说念主在季度答复完成当日,将联系答复提供基金托管东说念主复核,基金托管东说念主在收
到后 7 个责任日内进行复核,并将复核结果书面申报基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期答复完
成当日,将联系答复提供基金托管东说念主复核,基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核,并将复核
结果书面申报基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度答复完成当日,将联系答复提供基金托管东说念主复
核,基金托管东说念主在收到后 45 日内复核,并将复核结果书面申报基金管理东说念主。
基金托管东说念主在复核过程中,发现联系各方的报表存在不符时,基金管理东说念主和基金托管东说念主
应共同查明原因,进行调养,调养以联系各方认同的账务处理样式为准。查对无误后,基金
托管东说念主在基金管理东说念主提供的答复上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核见地
书,联系各方各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就
联系报抒发成一致,基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管东说念主有权就相
关情况报证监会备案。
基金托管东说念主在对财务管帐答复、中期答复或年度答复复核已矣后,需盖印阐明或出具相
应的复核阐明书,以备有权机构春联系文献审核时教唆。
五、基金份额持有东说念主名册的登记与看护
基金份额持有东说念主名册,包括基金召募期结果时的基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日
的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册、每月临了一个
走动日的基金份额持有东说念主名册,由基金过户与注册登记东说念主负责编制,基金过户与注册登记东说念主
对基金份额持有东说念主名册负看护义务。
六、争议处理
联系各方当事东说念主同意,因托管契约而产生的或与托管契约联系的一切争议,除经友好协
商不错惩办的,应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁法律解释进行仲裁,
仲裁的地点在北京,仲裁裁决是结尾性的并春联系各方均有敛迹力,仲裁用度由仲裁裁决确
定,仲裁裁决未明确的由败诉方承担。
争议处理时代,联系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责,络续针织、奋勉、
尽责地履行《基金合同》和托管契约规则的义务,珍重基金份额持有东说念主的正当权益。
托管契约受中国法律统领。
七、托管契约的修改与辩别
(一)托管契约联系各方当事东说念主经协商一致,不错对契约进行修改。修改后的新契约,
其内容不得与《基金合同》的规则有任何冲突。修改后的新契约向中国证监会办理完必要的
核准或备案手续后收效。
(二)发生以下情况,托管契约辩别:
第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务
基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基金份额持有东说念主
的需要和市集的变化,有权加多或变更服务技俩。主要服务内容如下:
一、持有东说念主注册登记服务
基金管理东说念主担任基金注册登记机构,为基金份额持有东说念主提供注册登记服务,配备安全、完
善的电脑系统及通讯系统,准确、实时地为基金份额持有东说念主办理基金账户业务、基金份额的
登记、权益分拨时红利的登记、权益分拨时红利的派发、基金走动份额的算帐过户等服务。
二、持有东说念主走动记录查询及对账单服务
注册登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的总共基金份额持有东说念主的基金投资记录。
基金份额持有东说念主每次走动结果后(T 日),本基金销售网点将于 T+2 日运转为基金份额持有
东说念主提供该笔走动成交阐明单的查询服务。基金份额持有东说念主也不错在 T+2 日通过本基金管理东说念主
客户服务中心查询基金走动情况。基金管理东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行走动
的基金份额持有东说念主的要求打印成交阐明单。基金销售机构应根据在销售网点进行走动的基金
份额持有东说念主的要求进行成交阐明。
本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他阵势向通过广发基金直销系统持有本公司基
金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。
基金份额持有东说念主可通过以下样式查阅对账单:
基金走动对账单分为季度对账单和年度对账单,记录该基金份额持有东说念主最近一季度或一年内
总共申购、赎回等走动发生的时代、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单
在每季结果后的 20 个责任日内向订制季度对账单服务的基金份额持有东说念主以电子邮件阵势发
送,年度对账单在每年度结果后 20 个责任日内对总共基金份额持有东说念主以电子邮件阵势发送。
本基金份额持有东说念主可通过基金管理东说念主的客户服务中心(包括电话招呼中心和网站账户自
助查询系统)和本基金管理东说念主的销售网点查询历史走动记录。
三、信息订制服务
基金份额持有东说念主在恳求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址,可订制电子邮件服
务,内容包括走动阐明及联系基金资讯信息等;如预留手机号码,可订制手机短坚信务,内
容包括基金净值播报、走动阐明等。已开立本公司基金账户未预留联系府上的基金份额持有
东说念主可到销售网点或通过基金管理东说念主的客户服务中心(包括电话招呼中心和网站账户自助查询
系统)办理府上变更。
四、信息查询
基金管理东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码,基金份额持有东说念主不错凭基金账
号和该密码通过基金管理东说念主的电话招呼中心(Call Center)查询客户基金账户信息;同期可
以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息;另外还可登录本基金管理东说念主网站查询基金申购与
赎回的走动情况、账户余额、基金家具信息。
五、投诉受理
基金份额持有东说念主不错通过基金管理东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、
电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有东说念主还
不错通过销售机构的服务电话进行投诉。
六、服务有计划样式
电话招呼中心(Call Center):95105828 或 020-83936999,该电话可转东说念主工服务。
传真:020-34281105
公司网址:www.gffunds.com.cn
电子信箱:services@gffunds.com.cn
第二十二部分 其他应暴露的事项
公告事项 暴露日历
广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报
告教唆性公告
广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年年度答复提
示性公告
广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报
告教唆性公告
广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度报
告教唆性公告
广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年中期答复提
示性公告
广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度报
告教唆性公告
广发基金管理有限公司对于调低旗下部分基金管理费率及
托管费率并改造基金合同等法律文献的公告
第二十三部分 招募说明书存放及查阅样式
本基金招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公景色和营业景色,投资东说念主可免
费查阅。在支付工本费后,可在合理时代内取得上述文献的复制件或复印件。
第二十四部分 备查文献
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